掌控金融合规风向-构建全面的合规管理框架.pptx

掌控金融合规风向

构建全面的合规管理框架

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Agenda1.金融监管政策

2.完善合规管理

3.合规管理的重要性

4.介绍

5.合规管理框架

01.金融监管政策

金融机构风险管理、内控和信息安全

化险为夷

风险应对风险控制与监测风险识别与评估

制定完善的风险应对和应急预案，以建立有效的风险控制和监测机制，及建立风险识别和评估机制，全面了解

应对各类风险事件，保障金融机构的时发现和应对风险事件，确保风险得和评估各类风险。

稳定运营到有效控制

内控的概念和实施要点

内控的重要性

内控的定义内控的目的内控的实施要点

内控是金融机构为实现业务内控的目的是确保金融机构内控的实施要点包括制定内

目标而建立的管理措施和流的运营合规、风险可控、信控制度、明确职责分工、建

程。息安全和稳健发展。立监督机制、开展内部培训

和建立风险评估机制。

信息安全应对措施

信息安全的重要性

01信息资产保护02防止信息泄露03防止黑客攻击

数据安全信息必威体育官网网址加强数据隐私保护和内部安全审计建立强大的网络防御和漏洞修复机制

02.完善合规管理

降低金融机构风险的方法

合规框架实施流程

完善合规管理框架

制定合规政策

建立合规组织架构

合规监控

确保合规管理的指导原则和要求

明确合规职责和权限

监测和评估合规管理的有效性和合规风

险

内部培训监督

建立全员合规培训体系

定期开展合规培训强化岗位合规培训开展合规考核评