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证券交易所中小企业板块证券上市协议7篇

篇1

甲方：证券交易所

乙方：公司名称

鉴于：

1.甲方作为证券交易所，依法对证券市场进行监管，为投资者提供交易场所。

2.乙方作为公司名称，拟在甲方证券交易所上市其证券。

为了明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、上市证券信息

1.乙方拟上市的证券种类、数量、发行价格等具体信息，需提前向甲方提交，并经甲方审核批准。

2.乙方需确保上市证券的合法性、合规性，不得存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。

二、上市费用

1.乙方需向甲方支付一定的上市费用，具体费用标准需遵守甲方相关收费规定。

2.乙方需在上市前将相关费用支付至甲方指定账户，否则将影响其证券的正常上市。

三、信息披露

1.乙方需按照甲方要求，及时、准确、完整地披露其经营、财务、治理等信息。

2.乙方需通过甲方指定的信息披露平台，向投资者公开其相关信息，不得存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。

四、交易与结算

1.乙方的证券在甲方证券交易所上市后，需遵守甲方的交易规则和结算规定。

2.乙方需委托甲方进行证券交易和结算，确保交易的安全、有序进行。

五、监管与处罚

1.甲方将对乙方的证券上市活动进行严格监管，确保市场的公平、公正、透明。

2.如果乙方违反本协议约定，甲方将依据相关法律法规对其进行处罚，并有权暂停或终止其证券上市。

六、其他事项

1.双方需共同维护证券市场的稳定与发展，促进资本的有效配置。

2.双方在履行本协议过程中，需严格必威体育官网网址对方的商业秘密和敏感信息。

3.本协议未尽事宜，可由双方协商补充，并作为本协议的组成部分。

4.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年，期满后可协商续签。

5.本协议的解释权归甲方所有。

甲方（签字盖章）：证券交易所名称及公章

日期：XXXX年XX月XX日

乙方（签字盖章）：公司名称及公章

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

丁方：_________

鉴于甲方作为中小企业板块的组织者和管理者，为中小企业板块证券上市提供上市推荐和持续督导服务；乙方作为中小企业板块证券上市的发行人，拟在中小企业板块上市证券；丙方作为中小企业板块证券上市的保荐机构，负责推荐乙方上市，并持续督导乙方；丁方作为中小企业板块证券上市的会计师，负责审计乙方。

为了规范中小企业板块证券上市行为，保护投资者的合法权益，促进中小企业板块健康、稳定、持续发展，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规章的规定，以及《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》等规定，甲、乙、丙、丁四方共同签订本协议。

一、上市推荐和持续督导

1.甲方作为中小企业板块的组织者和管理者，负责为乙方提供上市推荐服务，协助乙方完成上市准备工作，并在乙方上市后提供持续督导服务。

2.甲方在上市推荐过程中，应本着诚实、公正、勤勉、尽责的原则，为乙方提供规范、专业的服务。

3.甲方在持续督导过程中，应定期对乙方进行回访，了解其经营情况、财务状况和市场表现，并及时发现并解决存在的问题。

4.甲方在上市推荐和持续督导过程中，如发现乙方存在违规行为或重大风险，应及时向深圳证券交易所报告。

二、发行人义务

1.乙方作为中小企业板块证券上市的发行人，应严格遵守国家法律法规和深圳证券交易所的规定，诚实守信地履行上市义务。

2.乙方应积极配合甲方的上市推荐和持续督导工作，提供必要的信息和资料，确保甲方能够全面了解其经营情况和财务状况。

3.乙方在上市过程中，应确保所披露的信息真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

4.乙方在上市后，应持续关注市场动态和投资者反馈，不断改进经营策略，提高信息披露质量。

三、保荐机构义务

1.丙方作为中小企业板块证券上市的保荐机构，应承担起推荐乙方上市的责任，协助乙方完成上市准备工作。

2.丙方在上市推荐过程中，应本着诚实、公正、勤勉、尽责的原则，为乙方提供规范、专业的服务。

3.丙方在乙方上市后，应继续履行持续督导责任，协助乙方解决存在的问题，提高其信息披露质量。

4.丙方在上市推荐和持续督导过程中，如发现乙方存在违规行为或重大风险，应及时向深圳证券交易所报告。

四、会计师义务

1.丁方