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证券公司年度个人工作总结范

工作汇报/工作计划/金融类工作总结

Summaryofannualpersonalworkofsecuritiescompanies[threeparts]

姓名：____________________

单位：____________________

日期：____________________

编号：YB-ZJ-055537

工作总结|WORKSUMMARY

金融类工作总结

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金融类工作总结

证券公司年度个人工作总结范

总结简介：本金融类工作总结主要对一定时期内的工作加以总结，分析和研究，肯

定成绩，找出问题，得出经验教训，摸索事物的发展规律，用于指导下一阶段工作

的一种书面文体，本内容已经过排版和校对，请放心下载使用。

篇一

xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，

很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资

产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;

然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不

住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股

票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或

者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议

可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把

握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很

多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的

理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交

流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非

常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。

“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户

的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继

续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常

不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非

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工作总结|WORKSUMMARY

金融类工作总结

常深入的分析并及时传达各客户;第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已

逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并

们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保

留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析

对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得?

也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习

更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的

能力。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很

多老师和前辈们常常教悔的道理：

谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识

和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，

才能给他们提供更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽

量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”

的。