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募集结算资金专用账户监督协议6篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

丁方：_________

鉴于甲方作为基金管理人，乙方作为基金托管人，丙方作为监督机构，丁方作为账户监管人，为保障投资者的利益，现就各方在基金管理、托管、监督及账户监管中的责任与义务达成如下协议：

一、定义与解释

1.基金管理人：指负责基金日常投资管理的机构，即甲方。

2.基金托管人：指负责基金资产安全、进行日常资金管理的机构，即乙方。

3.监督机构：指对基金管理人和基金托管人的工作进行监督和检查的机构，即丙方。

4.账户监管人：指负责监管基金募集结算资金专用账户（以下简称“专用账户”）的机构，即丁方。

5.投资者：指通过合法渠道投资于基金的自然人或法人。

6.募集资金：指通过合法渠道募集的用于基金投资的资金。

7.结算资金：指基金在投资过程中产生的需要结算的资金。

二、基金管理人的职责与义务

1.甲方作为基金管理人，负责基金的日常投资管理，包括投资决策、交易执行等。

2.甲方应建立健全内部风险控制体系，确保基金资产的安全。

3.甲方应定期向投资者披露基金的运营情况和投资业绩。

4.甲方应积极配合乙方、丙方和丁方的工作，提供必要的数据和资料。

三、基金托管人的职责与义务

1.乙方作为基金托管人，负责基金资产的安全和日常管理。

2.乙方应建立健全内部风险控制体系，确保基金资产的安全。

3.乙方应定期对基金资产进行审计和评估，确保资产的安全和合规性。

4.乙方应积极协助甲方进行投资决策和交易执行。

四、监督机构的职责与义务

1.丙方作为监督机构，负责对甲方和乙方的工作进行监督和检查。

2.丙方应建立健全内部监督机制，确保监督工作的有效性和独立性。

3.丙方应定期对基金运营情况进行检查和评估，确保合规性和有效性。

4.丙方应积极受理和处理投资者的投诉和举报。

五、账户监管人的职责与义务

1.丁方作为账户监管人，负责对专用账户进行监管和管理。

2.丁方应建立健全内部风险控制体系，确保专用账户资金的安全。

3.丁方应对专用账户的资金进出情况进行严格把关，确保资金的合规性和安全性。

4.丁方应积极协助甲方进行投资决策和交易执行，提供必要的支持和保障。

六、信息披露与透明度

1.甲方和乙方应定期向投资者披露基金的运营情况和投资业绩，确保信息的透明度和准确性。

2.丙方和丁方也应向投资者提供必要的信息披露，确保监督工作和账户监管的透明度。

3.各方应建立健全信息披露机制，确保信息的及时性和完整性。

七、风险防范与应对措施

1.各方应建立健全风险防范体系，有效识别和防控可能存在的风险隐患。

2.针对可能出现的风险情况，各方应采取相应的应对措施，确保基金资产的安全和投资者的利益不受损失。

3.各方应定期对风险防范工作进行总结和评估，不断完善风险防范措施。

八、争议解决与法律适用

1.本协议项下发生的争议，各方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.本协议的订立、生效、履行和解释均适用中华人民共和国法律法规。各方同意并接受中国法律管辖。

3.本协议中的任何条款如因任何原因被认定为无效或不可执行，该无效或不可执行不影响其他条款的有效性或可执行力。

九、其他条款

1.本协议自各方签字或盖章之日起生效。各方应按照本协议的规定履行各自的职责和义务。

2.本协议未尽事宜或需要修改时，应由各方共同协商并达成一致意见后修改或补充。修改或补充的协议应以书面形式作出，并经各方签字或盖章确认后生效。

篇2

本协议由以下双方签订：

甲方（监督方）：[监督机构名称]

乙方（被监督方）：[被监督机构名称]

鉴于：

1.甲方和乙方均希望规范募集结算资金专用账户的管理和使用，确保资金的安全和合规性。

2.甲方具备专业的监督能力和经验，能够对乙方募集结算资金专用账户进行全面的监督和管理。

3.乙方需要甲方的专业监督来确保其募集结算资金专用账户的资金安全和合规性。

现双方根据有关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，达成如下协议：

一、监督内容和范围

甲方将对乙方募集结算资金专用账户的资金流动、使用和管理进行全面监督。具体内容包括但不限于：

1.资金流动监督：