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证券从业资格考试试题卷及答案

一、选择题（每题2分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.物资流通

答案：D

解析：证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险分散。物资流通属于商品市场的功能，不属于证券市场的基本功能。

2.股票市场的交易场所不包括以下哪项？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.北京证券交易所

D.广州证券交易所

答案：D

解析：中国目前的股票市场交易场所主要包括上海证券交易所、深圳证券交易所和北京证券交易所，没有广州证券交易所。

3.以下哪种金融工具的收益率通常较高但风险也较大？

A.国债

B.企业债券

C.股票

D.存款

答案：C

解析：股票的收益率通常较高，但同时也伴随着较高的风险。国债和存款的风险较低，企业债券的风险和收益率介于股票和国债之间。

4.证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

答案：B

解析：中国证监会（中国证券监督管理委员会）是证券市场的监管机构，负责监管证券市场的运行和规范。

5.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公私分明原则

答案：D

解析：证券交易的基本原则包括公开、公平和公正原则，公私分明原则不属于证券交易的基本原则。

6.以下哪种投资方式的风险最低？

A.股票

B.债券

C.基金

D.存款

答案：D

解析：存款的风险最低，因为有银行信用担保。股票的风险最高，债券和基金的风险介于股票和存款之间。

7.以下哪项不属于证券投资基金的特点？

A.风险分散

B.专业管理

C.流动性强

D.收益率固定

答案：D

解析：证券投资基金的特点包括风险分散、专业管理和流动性强，但其收益率并非固定，而是根据市场波动而变化。

8.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期权

D.存款

答案：C

解析：期权属于衍生金融工具，其价值依赖于基础资产的价格变动。股票和债券属于基础金融工具，存款则属于银行存款工具。

9.以下哪项不属于证券公司的基本业务？

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.保险业务

答案：D

解析：证券公司的基本业务包括证券经纪业务、证券自营业务和证券承销业务，保险业务属于保险公司的业务范围。

10.以下哪项不属于影响股票价格的因素？

A.公司业绩

B.市场利率

C.政策因素

D.公司注册资本

答案：D

解析：影响股票价格的因素包括公司业绩、市场利率和政策因素等，公司注册资本虽然对公司的基本面有一定影响，但不是直接影响股票价格的主要因素。

二、填空题（每题2分，共10分）

1.证券市场的两大基本功能是________和________。

答案：资金筹集、价格发现

解析：证券市场的两大基本功能是资金筹集和价格发现，前者帮助企业和政府筹集资金，后者通过市场交易形成合理的资产价格。

2.股票交易的竞价方式主要有________和________两种。

答案：集合竞价、连续竞价

解析：股票交易的竞价方式主要有集合竞价和连续竞价两种，集合竞价在开盘和收盘时使用，连续竞价在交易时段内使用。

3.证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为________基金和________基金。

答案：股票型、债券型

解析：证券投资基金按照投资对象的不同，可以分为股票型基金和债券型基金，前者主要投资于股票，后者主要投资于债券。

4.证券市场的监管机构是________。

答案：中国证监会

解析：中国证监会（中国证券监督管理委员会）是证券市场的监管机构，负责监管证券市场的运行和规范。

5.股票的内在价值主要由________和________决定。

答案：公司业绩、市场预期

解析：股票的内在价值主要由公司业绩和市场预期决定，公司业绩反映了公司的基本面，市场预期则反映了投资者对未来发展的预期。

三、判断题（每题2分，共10分）

1.股票市场的主要功能是提供短期融资。

答案：×

解析：股票市场的主要功能是提供长期融资，而非短期融资。短期融资主要通过货币市场和银行