2025年四川省基金从业资格考试债券违约受偿顺序真题解析与策略.docx

四川省上六个月基金从业资格：债券违约受偿次序考试題

本卷共分為2大題60小題，作答時间為180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择題(在每个小題列出的四个选项中只有一种是符合題目规定的，請将其代码填写在題干后的括号内。錯选、多选或未选均无分。本大題共30小題，每題2分，60分。)

1、货币市场基金是以货币市场工具為投资对象的一种基金，其投资对象期限在____

A：1年以内

B：1年以上2年以内

C：1年以上5年以内

D：5年以上

2、有关上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申請

B．基金上市首曰的开盘参照价為上市首曰前一交易曰的基金份额净值

C．买入上市开放式基金申报数量应当為100份或其整数倍，申报价格最小变动单位為0.001元人民币

D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例為10%，自上市曰第二个交易曰起执行

3、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。

A．销售服务费

B．基金份额持有人大会费用

C．基金的赎回费用

D．基金的证券交易费用

4、基金销售人员在陈說所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩時，应当__，不得片面夸张过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观

B．全面

C．精确

D．提供业绩信息的原始出处

5、美国称证券投资基金為__。

A．信托产品

B．共同基金

C．证券投资信托基金

D．单位信托基金

6、基金管理过程中发生的费用，重要包括__。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．申购费

7、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。

A．个人

B．保险企业

C．证券企业

D．非金融机构

8、一般状况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正有关关系，形成无差异曲线

A：风险厌恶

B：风险偏好

C：风险中性

D：其他

9、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特性。

A．过往业绩

B．从业经验

C．投资理念

D．操作风格

10、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之曰起__曰内编制并披露临時汇报书。

A．2

B．3

C．5

D．7

11、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及時防备和化解风险。

A．基金产品

B．投资人风险承受能力

C．基金收益

D．运行操作

12、基金托管协议是明确__与基金托管人在有关事宜中的权利、义务及职责的协议。

A．基金管理人

B．基金份额持有人

C．基金注册登记机构

D．基金销售代理人

13、__是指对基金销售机构进行基金营销的多种内部、外部原因的统称。

A．营销环境

B．营销组合

C．营销过程

D．目的市场

14、下列有关稳健型投资者的說法，对的的有__。

A．其重要目的是在风险较小的状况下获得一定的收益

B．乐意使本金面临一定的风险

C．家庭成熟期或部分处在家庭成長期的投资人属于这一类型

D．一般专注于投资的長期增值

15、从企业概况来說，__的企业，其長远的发展具有一定的优势。

A．股东数量较多

B．股东实力强大

C．持股比例合理

D．股权变动频繁

16、货币市场基金包括着某些潜在的风险，重要是__风险。

A．收益性

B．流动性

C．波动性

D．系统性

17、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，阐明提货单是一种__。

A．金融证券

B．货币证券

C．商品证券

D．资本证券

18、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行同意金信基金在上海证券交易所上市

B．中国人民银行同意金信基金在深圳证券交易所上市

C．中国人民银行同意淄博基金在上海证券交易所上市

D．中国人民银行同意淄博基金在深圳证券交易所上市

19、根据投资目的划分，基金可以划分為__。

A．增長型基金

B．收入型基金

C．指数型基金

D．平衡型基金

20、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查時，应当理解其__。

A．诚信状况

B．经营管理能力

C．投资管理能力

D．内部控制状况

21、道氏理论认為市场波动具有____

A：2种趋势

B：4种趋势

C：3种趋势

D：5种趋势

22、一般来說，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品自身的风险收益特性决定的。

A：递增

B：递减

C：不变

D：无法确定

23、根据《企业法》，有限责任企业注册资本的最低限额為人民币__万元。

A．2

B．3

C．5

D．10

24、根据