企业质量环境职业健康安全管理体系内部审核报告QES.docx

研究报告

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企业质量环境职业健康安全管理体系内部审核报告QES

一、审核概述

1.审核目的

(1)审核目的在于全面评估企业质量、环境、职业健康安全管理体系（QES）的有效性和适宜性，确保管理体系能够持续满足相关法律法规、标准要求和客户期望。通过本次内部审核，旨在识别管理体系中存在的不足，推动体系的持续改进，提高企业管理水平，增强企业的市场竞争力和可持续发展能力。

(2)具体而言，审核目的包括：验证管理体系文件与实际运行的一致性；检查管理体系的运行是否能够有效地识别、控制和管理风险；评估管理体系的实施是否有助于实现企业的质量、环境、职业健康安全目标；促进各部门之间的沟通与协作，提高全员质量意识；确保管理体系能够适应内外部环境的变化，增强企业的应变能力。

(3)此外，本次审核还旨在通过对管理体系的有效性进行验证，为管理层提供决策依据，支持企业战略目标的实现。通过发现并解决管理体系中的问题，提升企业的整体管理水平和运营效率，为企业创造更大的经济效益和社会效益。同时，审核结果将为企业的质量、环境、职业健康安全管理提供有力保障，有助于提升企业形象，增强客户信心。

2.审核范围

(1)审核范围涵盖企业所有质量、环境、职业健康安全管理体系相关活动，包括但不限于管理体系文件的制定、实施、监控和持续改进。具体涉及以下方面：生产过程、服务提供、设计开发、采购、销售、市场推广、人力资源、设备管理、能源消耗、废弃物处理、职业健康安全管理等。

(2)审核将重点关注以下关键过程和活动：质量管理体系中产品实现的策划、质量控制、质量保证、质量改进；环境管理体系中环境因素识别、环境影响评估、环境目标与指标的设定、环境绩效监测与报告；职业健康安全管理体系中职业健康安全风险评估、控制措施的制定与实施、事故预防与应急准备。

(3)审核还将涉及企业内部各层级的管理和执行情况，包括管理层对管理体系的承诺、各部门的职责与权限、员工的培训与意识提升、内部沟通与协作、外部沟通与信息交流等。此外，审核还将关注与供应商、客户等相关方的互动，以及企业在履行社会责任、遵守法律法规等方面的表现。

3.审核依据

(1)审核依据主要包括国家相关法律法规、行业标准、国际标准以及企业内部制定的管理体系文件。具体包括《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，以及ISO9001质量管理体系标准、ISO14001环境管理体系标准和ISO45001职业健康安全管理体系标准。

(2)审核过程中，将参考企业内部制定的质量手册、程序文件、作业指导书等管理体系文件，以及相关过程记录和内部审核报告。这些文件和记录将作为审核依据，用于评估管理体系的有效性和适宜性。

(3)此外，审核还将依据企业实际运营情况和行业最佳实践，对管理体系进行综合评价。这包括但不限于企业战略规划、市场定位、客户需求、竞争对手分析、行业发展趋势等因素，以确保审核结果的全面性和准确性。同时，审核过程中将充分考虑企业内外部环境的变化，以及管理体系与这些变化相适应的能力。

二、审核准备

1.审核计划

(1)审核计划旨在确保审核活动有序、高效地进行，包括审核范围、时间安排、资源分配和关键里程碑。计划明确指出，审核将覆盖企业所有主要部门，包括生产、质量、环境、职业健康安全等部门，以及与之相关的关键过程和活动。

(2)审核时间表安排为五个工作日，具体包括前两天为准备阶段，包括审核组组建、审核计划制定、审核文件准备等；中间两天为现场审核阶段，进行现场调查、访谈、文件审查等活动；最后一天为总结和报告阶段，撰写审核报告，召开末次会议，与管理层沟通审核发现和结论。

(3)审核资源包括审核组成员、所需文件资料、通讯设备、交通工具等。审核组成员由具备相关资质和经验的专业人员组成，确保审核的专业性和客观性。文件资料包括企业管理体系文件、相关法律法规、标准文件、过程记录等。此外，审核过程中还将进行必要的现场观察和访谈，以获取第一手资料。

2.审核组成员

(1)审核组成员由五名专业成员组成，其中包括一名组长和四名组员。组长具备丰富的管理体系审核经验，对质量、环境、职业健康安全管理体系有深入的理解，能够有效地领导审核团队并确保审核的顺利进行。

(2)组员分别来自企业的不同部门，包括质量部门、环境部门、安全部门和人力资源部门。每位组员均拥有相应的专业背景和丰富的实践经验，能够从各自的专业角度对管理体系的有效性进行评估。

(3)审核组中还包括一名记录员，负责记录审核过程中的关键信息和发现，以及撰写审核报告。记录员具备良好的沟通能力和文字表达能力，能够确保审核记录的准确性和完整性。此外，审核组成员均接受过专业培训，了解审核标准和程序，确保审核活动的规范性和