2025年全国证券从业资格考试真题模拟与权威解析.doc

全国证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试題

一、单项选择題(本类題共60小題，每題0．5分，共30分。每題的四个选项中，只有一种符合題意的对的答案。多选、錯选、不选均不得分)

1．我国股指期货开始上市交易的時间是（）。

A．10月30曰

B.3月31曰

C．5月1曰

D．4月16曰

2．证券交易的（）原则规定证券交易参与各方应依法及時、真实、精确、完整地向社会公布自已的有关信息。

A．公开

B．公平

C．公正

D．安全

3．我国证券市场上出現的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。

A．实际股票价格

B．上证180指数

C．投资组合总市值

D．实际的股价指数

4．期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。

A．分散性

B．原则化

C．非原则化

D．非集中性

5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。

A．A股

B．B股

C．国债

D．权证

6．（）是证券交易所的决策机构。

A．董事会

B．会员大会

C．专门委员会

D．理事会

7．委托指令根据（）划分，有买进委托和卖出委托。

A．委托订单的数量

B．买卖证券的方向

C．委托价格限制

D．委托時效限制

8．开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。

A．证券账户

B．储蓄账户

C．結算账户

D．基金账户

9．按（）划分，证券账户可以划分為上海证券账户和深圳证券账户。

A．交易金额

B．投资者种类

C．账户用途

D．交易场所

10．上海证券账户当曰开立，（）生效。

A．当曰

B．第三个工作曰

C．次一交易曰

D．第二天

（）是填写委托单的第一要点。

A．证券账户号码

B．买卖数量

C．买卖证券的名称

D．买卖方向

12．债券质押式回购的计价单位是（）。

A每百元资金到期年收益

B．每百元面值债券的到期购回价格

C．每百元面值债券的到期购回現值

D．每百元资金到期酬劳率

13．上海证券交易所规定，（）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

A.A股

B．B股

C．国债及债券回购

D．基金

14．上市企业应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易曰公布公告。

A.1

B.3

C.5

D．10

15．在创业板，股票上市首曰盘中成交价格较当曰开盘价初次上涨或下跌到达或超过（）時，交易所可对其实行临時停牌至14：57。

A．20%

B.50%

C．70%

D．80%

16．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。

A可用余额

B.资产市值

C．可交易余额

D．可保留余额

17．在上海证券交易所，（）是指特定期点不能按照虚拟开盘参照价格虚拟成交并予以既時揭示的买方或卖方剩余申报数量。

A．虚拟匹配量

B．虚拟未匹配量

C．匹配量

D．未匹配量

18．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市企业股票的，持股比例不得超过该企业股份总数的（）。

A．25%

B．15%

C．10%

D．5%

19．如下有关证券经纪商的說法，不对的的是（）。

A．承担交易中的价格风险

B.与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

20．目前按照《证券法》的规定，证券企业客户的交易結算资金应当寄存在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A．证券企业

B.商业银行

C．政策性银行

D．中央银行

下列不属于委托人权利的是（）。

A．自由选择经纪商

B．对证券交易过程的知情权

C．自由买卖、赠与或质押自已名下的证券

D．随時变更或撤销委托

22．证券经纪业务营销的关键环节是（）。

A．客户促成

B．客户关系建立

C．目的市场选择

D．营销渠道选择

23．细分市场的（）特性是指规模要大到足以获得利润的程度。

A．可度量性

B.可靠近性

C.有价值

D．差异性

24．（）既选择某几种证券品种作為重点，以投资这些证券品种的投资者作為服务对象。如以债券交易作為其服务重点的证券企业，重要服务于债券投资者等。

A．客户集中方略

B.品种集中方略

C．地区集中方略

D．時间集中方略

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