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证券从业人员合规事项处理细则相关题目及答案

合规事项及举手事件处理细则考试

1．合规事项处理细则中，证券从业人员禁止的行为不包括以下哪项？

A．持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券

B．接受公司赠送的股票

C．向客户推荐优秀股票

D．参与公司内部的股票投资计划(正确答案)

2．证券从业人员是否可以收受他人赠送的股票或其他具有股权性质的证券？

A．是的，这是允许的

B．不允许，这是明确禁止的(正确答案)

C．只有在赠送者是亲属时才可以

D．仅在得到公司授权后可以

3．在合规事项处理细则中，以下哪项行为不属于接触客户的证券或资金账户？

A．使用客户的账户密码进行交易

B．代理客户进行证券投资