2025年新证券公司融资融券合同8篇.docx

2025年新证券公司融资融券合同8篇

篇1

甲方（证券公司）：[公司名称]

地址：[公司地址]

乙方（客户）：[客户姓名]

身份证号码：[客户身份证号码]

住址：[客户住址]

鉴于甲方是具有融资融券业务资格的证券公司，乙方出于对甲方业务的信任与需求，自愿向甲方申请融资融券业务，为明确双方权利义务，根据相关法律、法规及交易所相关规定，甲、乙双方经过平等协商，达成如下协议：

第一章声明与承诺

第一条乙方已充分了解融资融券交易的风险，具备相应的风险承受能力。乙方承诺遵守国家法律法规、监管规定及甲方的相关业务规则。

第二条甲方有权对乙方的资信状况进行审查，并根据审查结果决定是否接受乙方的融资或融券申请。甲方对乙方的申请享有最终决定权。

第二章融资融券账户管理

第三条乙方在甲方处开设普通账户和融资融券账户，用于融资融券交易。乙方应妥善保管账户密码等相关安全信息。因密码泄露或被他人冒用所产生的损失由乙方自行承担。

第四条乙方融资或融券的数额与期限应以甲方的实际确认为准，未经甲方同意，乙方不得擅自改变融资或融券的数额与期限。

第三章融资融券交易规则

第五条乙方应按照甲方的规定进行融资融券交易，遵守相关的交易规则。甲方有权根据市场情况和监管要求对交易规则进行修改和补充。

第六条融资买入的证券必须为交易所公布的标的证券，融券卖出的证券也必须是交易所公布的标的证券并符合相关规定。未经甲方同意，乙方不得买卖非标的证券。

第七条乙方融资买入的证券和融券卖出的证券均应提供足额担保。担保品应符合甲方的相关规定。担保品价值不得低于融资融券交易金额的相应比例。

第八条乙方应在约定的时间内偿还融资债务或交付融券，否则甲方有权依法处置抵押物并追偿债务。

第四章保证与担保

第九条乙方应提供符合甲方要求的担保或质押物作为融资融券交易的保证。担保或质押物的种类、数量、价值等由双方根据具体情况协商确定。担保期限自融资或融券之日起至债务全部清偿完毕止。

第十条乙方提供的担保或质押物应当合法、有效，不存在权属纠纷或其他潜在风险。如因乙方提供的担保或质押物存在瑕疵而导致的一切损失由乙方承担。甲方有权对担保物进行保管、评估、处置等必要的操作。因操作产生的费用由乙方承担。

第五章风险管理与控制

第十一条乙方应充分了解融资融券交易的风险性，对自身的投资行为负责，合理配置资产，避免投资风险。甲方有权对乙方的融资融券交易进行风险管理和控制。包括但不限于设置警戒线、平仓线等措施。当乙方账户出现异常情况时，甲方有权采取相应的风险控制措施。

篇2

融资融券合同

合同编号：[具体编号]

甲方（证券公司）：[公司名称]

乙方（投资者）：[投资者姓名/公司名称]

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的相关规定，甲乙双方为了明确融资融券交易过程中的权利和义务，本着平等、自愿、公平和诚实守信的原则，就甲方向乙方提供融资融券服务事项达成如下协议：

一、融资融券业务的定义及说明

在本合同中，“融资融券业务”指乙方作为投资者在符合国家法律法规规定的前提下，通过向甲方提供质押物，甲方为其融资买入证券或融券卖出证券的交易行为。本合同明确规定了双方的权利和义务、交易流程、风险控制措施等。

二、交易规则及业务流程

双方需按照相关规定开展融资和融券交易活动，包括开户流程、资金及证券的质押要求、交易的结算流程等，同时应遵守证券公司的风险管理和相关部门的监管规定。具体业务流程参见附件。

三、账户管理及相关事宜

甲方将为乙方设立专用账户用于融资融券交易，双方应严格遵守账户管理规定，包括但不限于账户的开立、变更、注销等流程以及资金和证券的划转要求。同时，双方对账户内资产的安全性和真实性承担责任。乙方必须保证资金来源合法。

四、融资融券的金额、期限与利率

甲方为乙方提供的融资和融券额度，以及相应的期限和利率，按照甲方的相关规定执行。具体金额、期限和利率根据乙方的资信状况、市场情况和甲方的风险管理制度确定。利率及费用等相关条款应明确标注。

五、担保物及质押物管理

乙方应按照甲方的要求提供合适的担保物或质押物，并确保其权属清晰、价值充足。甲方对乙方提供的质押物有权进行管理和处置，以控制风险。双方应明确质押物的冻结、解冻、划转等具体操作流程。

六、风险管理措施及违约责任

为保障交易安全，双方约定采取特定的风险管理措施。当出现异常情况或市场波动较大时，甲方有权采取相应的风险控制措施。如乙方违约，应承担相应的违