案件警示教育考试试题（附答案）.pptx

案件警示教育考试试题（附答案）

一、案件分析题：

1、2009年初至2012年初，某行支行员工四人利用职务之便将客户存放资金转出，进行非法

放贷活动，涉及金额200余万元。发现该案件后，该支行立即上报上级行并报省分行，省分行接报后三天将有关材料报至省银监部门。

【单选】根据银监部门有关规定，该案件属于（ ）类案件？

一

二

三

四答案：A

(2)【多选】您认为上述案情诱发的主要原因包括哪些方面（）？

该机构案防工作认识不足

外部经济环境复杂

员工警示教育不够

员工异常行为排查不够

业务制度流程建设存在漏洞答案：ACDE

【判断】该案件的上报流程是否正确（）答案：错

【判断】涉案的200万