T_ZSESS 011-2024 合规管理体系 企业环境保护应用GB_T35770-2022 要求及使用指南.docx

ICS13.020.01CCSN7729

团体标准

T/ZSESS011-2024

合规管理体系企业环境保护应用GB/T35770-2022要求及使用指南

tCompliancemanagementsystems—RequirementswithguidancefortheapplicationofGB/T35770—2022forenterpriseenvironmentalprotection

2024-12-31发布2025-4-1实施

中山市环境科学学会发布

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I

目次

前言 II

引言 III

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4组织环境 2

5领导作用 3

6策划 3

7支持 4

8运行 4

9绩效评价 4

10改进 5

附录A（资料性）企业环境保护合规管理体系建设流程 6

附录B（资料性）企业环境保护合规管理重点义务识别清单 7

附录C（资料性）企业环境保护合规管理体系建设评估表 8

参考文献 11

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II

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中山市环境保护技术中心提出。

本文件由中山市环境科学学会归口。

本文件起草单位：中山市环境保护技术中心、曼秀雷敦（中国）药业有限公司、中山永发纸业有限公司。

本文件主要起草人：岑凤迎、胡涛、黄子晴、蒋先进、伊聪、李宝义。

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III

引言

0.1总则

GB/T35770-2022合规管理体系要求及使用指南

引言

为获得长远发展，组织需基于相关方的需要和期望确立并维护合规文化。因此，合规是实现组织成功和持续发展的基石和机会。

合规是一个持续的过程，也是组织履行其义务的结果。合规的可持续性体现在将合规融入组织文化以及组织工作的人的行为和意识。合规管理在保持独立性的同时，最好与组织的其他管理过程、运行要求和程序相结合。

一个全面有效的合规管理体系，能证实组织承诺并致力于遵守相关法律、监管要求、行业准则和组织标准，以及良好治理标准、普遍接受的最佳实践、道德规范和社区期望。

组织的领导层运用核心价值观、普遍接受的良好治理办法、道德规范和社会准则来塑造组织的合规之道。将合规融入为组织工作的人员的行为取决于组织各层级的领导作用、组织的清洗价值观以及组织对促进合规行为措施的认可和实施。如果组织的各层级不能做到上述各点，则面临不合规的风险。在许多司法管辖区，法院在对违反相关法律的行为作出适当处罚的决定时，根据组织的合规管理体系考虑了其合规承诺。因此，监管部门和司法机构也能利用本文件对标而受益。

通过推行具有约束力的价值观和实施适当的合规管理，组织将更加确信其可以有效维护自身诚信、避免或尽量减少违反组织的合规义务。因此，诚信和有效合规是组织实现良好勤勉管理的关键要素。合规还有助于组织履行社会责任。

本文件的目标之一是协助组织开发和传播积极的合规文化。建议组织将合规相关风险的有效及合理管理视为可追究和利用的机会，因其为组织提供下列优势：

——增加业务机会，促进可持续发展；——保护并提升组织的声誉和信誉；

——考虑各相关方的期望；

——证实组织切实有效地管理其合规风险的承诺；——提升第三方对组织取得持续成功的信心；

——最大限度地降低违规行为导致的风险及相应成本和声誉损失。

本文件规定了合规管理体系的要求，并提供了使用指南和推荐方法。本文件中的要求与指南和推荐做法。本文件中的要求与指南旨在具有适应性，根据组织合规管理体系规模和成熟度的不同，以及组织活动和目标所处的环境、性质及其复杂程度的不同，其实施方式有所不同。

本文件适用于加强其他管理体系的合规相关要求的履行，有助于提升组织对所有合规义务的统筹管理。

图1概述了合规管理体系的常见要件。

IV

图1合规管理体系要件

本文件使用如下能愿动词：——“应”表示要求；

——“宜”表示推荐；——“可”表示允许；

——“能”表示能力或可能性。

本文件“注”的信息是理解或说明相关要求的指南。

附录A提供了本文件的使用指南，附录NA提供了本文件的补充使用指南。

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