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沪伦通机构境内托管业务解决方案

2018年10月12日，发布《关于所与

管资产。前款规定的托管人应当参照《合格机构投资者境内

投资管理办法》的规定履行托管职责。”根据《合格机构投资者

境内投资管理办法》，托管人应履行的基础托管职责如下：

图1托管人基础职责

简称托管人）。结合实际情况，现拟定公司担任机构境内托

管人的托管业务解决方案：

一、协助额度申请

根据相关业务规则并结合实际，沪伦通业务额度计算可采取以下

两种方案：

1.以机构为单位按照一定的标准计算其总额度，总额度

应覆盖其参与的所有沪伦通相关业务。该方案与目前QFII额度申请

流程较为一致。

2.以单只沪伦通存托凭证为单位按照一定的标准计算额度，

该方案额度控制方面较为复杂，可操作性较差。

待相关业务规则制定后公司作为托管人将按照机构的

相关规定，配合机构办理相关额度备案或申请手续。

二、资产保管

1.托管资产银行账户开立

公司作为托管人，选择符合一定条件的银行（如具有投

资基金托管资格、外汇指定银行资格等）为托管资产开立外汇账户和

特殊账户。（注：如机构选择离岸换汇则仅需开立

特殊账户。）

2.结汇、购汇

机构根据投资等，在实际投资前及时通知托管人直接将

投资所需外汇结汇并划入特殊账户。

（1）通过公司办理结汇业务：

T日由机构的英国托管账户汇入其境内外汇托管账户，

再转入公司外汇账户公司在机构的外汇子账

户上记增外汇；T+1日公司将外汇从外汇账户转至其自

营外汇账户，通过银行间换成后转入其保证金总账户，同

时公司在机构的外汇子账户上记减外汇，在机构的

账户上记增机构可以通过银证转账将转至其

托管账户或直接进行投资。通过公司办理结汇业务流程如

下：

图2公司办理结汇流程图

该方案由于划转流程相对复杂，可能一定程度影响机构的

使用效率。

若机构需进行购汇，将上述业务流程反向操作、原路

返回即可。

（2）为了提高结汇购汇效率，亦可通过银行办理结汇购汇

业务：公司作为托管人通知银行代为办理结汇、购汇

业务。

3.风险控制

3.1风险控制

（1）参照现有公司作为投资基金托管人