陕西九州生物医药科技公司尽职调查报.docVIP

陕西九州生物医药科技园开展

尽职调查报告

受托管理机构：

国投高科技投资

二〇一二年十月

目录

TOC\o1-3\h\z\u第一章概要 4

1.1根本情况 4

公司登记 4

公司经营范围 4

公司主要盈利模式 4

公司核心竞争能力 4

公司核心团队 4

公司资质认证能力 5

公司荣誉 5

1.2、公司组织架构 5

1.3、公司人员结构 6

1.4、公司资产情况 6

1.5、公司研发能力 7

1.6、市场开发状况 7

1.7局部说明 8

1.8、尽职调查结论 8

1.9、股权谈判根本结论 9

第二章九州公司根本情况及评价 9

2.1历史沿革 9

2.2、企业财务情况 10

资产、负债、所有者权益情况 10

固定资产投资工程情况 10

公司知识产权状况 11

2.3经营管理情况 11

核心技术 11

研发技术团队与机构 12

效劳和产品 14

技术储藏 14

企业管理制度 15

2.4行业开展和市场情况 16

行业现状 16

竞争环境 16

市场预测 17

开展目标 19

税收优惠政策 19

2.5评价意见 19

第三章法人治理结构、管理团队状况及评价 20

3.1法人治理结构 20

股权结构 20

主要股东情况 20

董事及董事会 20

监事及监事会 22

3.2管理团队 22

3.3评价意见 23

第四章工程情况介绍 24

4.1、CRO研发外包工程 24

行业概述 24

市场分析 25

公司CRO业务组成与进展 27

工程SWOT分析 29

营销策略 35

4.2染料木素产业化业务 35

业务简介 35

产业化进展情况 36

技术来源 36

市场分析 36

主要竞争对手及优劣势分析 37

营销策略 38

第五章企业主要盈利分析与预测 38

5.1CRO工程 38

5.2新药平安性评价 39

5.3染料木素产业 39

5.4评价意见 39

第六章工程投资情况 39

6.1工程投资的必要性 39

6.1.1CRO研发外包工程 39

染料木素产业化工程 39

6.2工程进度 39

6.3工程资金筹措及募集资金投向 40

6.4评价意见 41

第七章风险分析及对策 41

1、政策风险 41

2、市场风险 41

3、市场定位风险 42

4、外部竞争环境风险 42

5、企业内部风险 42

6、风险评价 43

第八章退出时机分析 43

8.1上市方案 43

8.2投资退出机制 44

第九章股权谈判情况 44

9.1股权谈判过程简述 44

9.2、投资建议 45

建议 45

管理责权 45

第十章结论 45

第一章概要

1.1根本情况

1.1.1公司登记

陕西九州生物医药科技园开展〔以下简称公司〕成立于2006年9月，法定代表人聂苏秦，注册号0，注册资本2.6亿元，注册地址为西安高新技术产业开发区科技六路196号。

1.1.2公司经营范围

公司主要从事由新药评价、中试、制剂研发及技术效劳等构成的CRO效劳业务和由染料木素原料及胶囊制剂等创新药物构成的成果产业化业务.

1.1.3公司主要盈利模式

公司主要采用效劳与产品联动策略：利用公司的低本钱、高质量和高起点的技术和平台优势进行研发外包效劳〔CRO〕；利用公司先进的科研仪器与设施进行内部新药研发和外部跟踪研发，将创新药物成果进行产业化。

1.1.4公司核心竞争能力

由CRO研发外包和成果产业化构成的业务运营版块，是所有同类企业中功能最全面的。这两项业务互相支撑，资源共享、全程配合、独立核算，从新药的研制到成果的产业化在公司内部就可以完成，实现“一站式”效劳并促进科研成果的快速产业化，从而最大限度的节约时间和空间，使各项资源都得到最有效的利用，因此企业的核心竞争力是：最正确资本组合的最有效发挥。

1.1.5公司核心团队

公司的核心团队主要由四类人员组成：一类是具有国际大型医药企业工作经验的归国人员；一类是具有在国际国内大型医药研究机构工作过，并取得了较大科研成就的人员；一类是原九州股份公司具有丰富医药研发企业工作经验和先进管理理念的管理人员；同时公司组成了以两院院士和国外著名专家为首的专家参谋团队。这些专业人员具有极强的专业水平和丰