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证券从业资格考试《基本法律法规》及
《基础知识》考试题库
1.根据《发布证券研究报告执业规范》，当对证券分析师署名
的证券研究报告内容和观点负责的是（）o
A.证券分析师本人；
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体
【答案】A
2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不
得成为证券公司的（）o
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.外聘顾问
【答案】A
3.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。
A.自然人
B.期货经纪公司
C.会计师事务所
D.律师事务所
【答案】B
4.关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。
A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格根据认购
人的性质不同而不同
B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股当
支付相同份额
C.同种类的每一股份当具有同等权利
D.股份的发行，实行公平、公正的原则
【答案】A
5.下列不会被视为刚性兑付的行为是（）
o
A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担
保
B.采取滚动发行方式
C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付
D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担
保
【答案】A
6.下列选项中，说法不正确的是（）o
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出
B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，当聘请
具有保荐资格的机构担任保荐人
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为
放弃优先购买权
D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以
请求公司按照合理的价格收购其股权
【答案】A
【考点】
行证券；
7.下列关于公司公开行新股的条件，说法错误的是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
【答案】C
【考点】
行证券；
8.下列选项中不属于公开行证券的是（）o[2017年6月真
题]
A.向累计•300人的特定对象行证券
B.向累计250人的特定对象
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