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第一节证券投资基金概述
知识点一证券投资基金的概念和特点（掌握）
一、概念
（一）定义
投资基金是指通过向投资者募集资金，形独立基金财产，由专业投资机构
（基金管理人）进行基金投资与管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资
人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。
（二）称谓
1.美国一共同基金
2.英国和我国香港地区一单位托基金
3.欧洲一些国家一集合投资基金〃或“集合投资计划”
4.日本和我国台湾地区一证券投资托基金
（三）特点
1.集合理财、专业管理
2,组合投费、分散风险
3.利益共享、风险共担
4.严格监管、息透明
5・独立托管、保障安全
例题1:证券投资基金在中国台湾地区称为（\
A.集合投资基金
B.证券投资信托基金
C.共同基金
D.单位信托基金
答案：B
解析：A选项不符合题意，证券投资基金在欧洲一些国家被称为集合投资基金”
或“集合投资计划”。
B选项符合题意,证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基
金。
C选项不符合题意，证券投资基金在美国主要指共同基金。
D选项不符合题意，证券投资基金在英国和我国香港地区被称为单位信托基金。
例题2:基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行
为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露这体现了证券投
资基金的（X
A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理
C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担
答案：A
解析：A选项符合题意，严格监管、信息透明是指基金监管机构对基金业实行严
格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、
准确、充分的信息披露。
B选项不符合题意，集合理财，专业管理是指基金将众多投资者的资金汇集起来，
由专业投资管理人员集中进行投资操作。
C选项不符合题意，独立托管，保障安全是指基金的财产属于投资者，由基金托
管人进行保管，基金管理负责基金的投资操作。
D选项不符合题意，利益共享，风险共担是指基金收益在扣除基金费用后由基金
投资者按其所持基金份额享受盈利和承担亏损。
知识点二基金与股票、债券的区别（掌握）
比对项股票债券基金
经济关系所有权债权债务托（公司型除
外）
资金投向实业有价证券
风险水平较大较小适中
例题：基金与股票、债券的区别在于（\
I.筹资规模不同
n.反映的经济关系不同
川.所筹集资金的投向不同
IV.收益风险水平不同
A.I、n、m、iv
B.i、m、iv
c.n、m、iv
D.i、口、in
答案：c
解析：基金与股票、债券的区别包括：
（1）反映的经济关系不同；
（2）所筹集资金的投向不同；
（3）收益风险水平不同。故本题选c选项。
知识点三契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区另！K掌
握）
一、按照组织形式
比对项契约型公司型
资金性质托资产法人资本
投资者地位委托人、受益人股东
营
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