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人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗
2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习
试卷A卷附答案
单选题（共45题）
1··2025年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有
（）
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【答案】D
2、公司营业执照应当载明的事项包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
3、以下关于薪酬与提名委员会的说法正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】B
人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗
4、以下关于监事会的说法中正确的是（）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请
外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当
提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
【答案】C
5、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的
人员包括（）。
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
【答案】C
6、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。
A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协
议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约
C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管
理机构和证券交易所，并予公告
D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完
成后的18个月内不得转让
老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃
【答案】A
7、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工
作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5
人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
8、下列说法正确的有（）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
【答案】C
9、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回
避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所
做决议须经无关联关系董事过（）通过。
A.半数；半数
B.2/3;2/3
C.2/3;半数
D.半数；1/3
为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载
【答案】A
10、（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员
不得从事的活动包括（
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