2025年四川省基金从业资格期货合约概念通关模拟题.doc

四川省基金从业资格：期货合约的概念模拟试題

本卷共分為1大題50小題，作答時间為180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择題（共50題，每題2分。每題的备选项中，只有一种最符合題意）

1.制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部

2.在基金营销组合的四大要素中，__的重要任务是使投资者在需要的時间和地点以便捷的方式购置基金产品，提供持续服务。

A．产品

B．费率

C．渠道

D．促销

3.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行

B．证券企业

C．证券投资征询机构

D．专业基金销售机构

4.在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会

B．中国证监会

C．中国银监会

D．中国登记結算企业

5.《证券投资基金运作管理措施》规定，开放式基金发生巨额赎回時，基金管理人当曰办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%

6.基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失

B．夸张或者片面宣传基金

C．刊登基金的过往业绩

D．刊登单位或者个人的推荐性文字

7.基金销售业务的风险重要包括__。

A．合规风险

B．操作风险

C．技术风险

D．不可抗力风险

8.某股票基金期初份额净值為1.元，期末份额净值為1.1000元，期间分紅0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分紅再投资的净值增長率為__。

A．8.33%

B．9.09%

C．16.67%

D．18.18%

9.从事基金销售的人员参与由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目為__，通过者获得基金销售从业許可。

A．《证券市场基础知识》

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

10.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式公布時的严禁行為。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

11.基金份额净值等于（）除以基金目前的总份额。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金公允价值

D．基金资产估值?

12.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．防备、减少基金会计核算中的差錯

13.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息為5元，其对应的认购费率為1.5%，基金份额面值為1元/份，则其认购份额為（）。

A．9852.14

B．9852.22

C．9857.14

D．9857.22

14.划分基金评价等级時，目前常用的等级评价重要根据指标的排序范围设置為（）个等级。

A．3

B．5

C．6

D．10

15.假如基金名称显示投资方向，应当有__以上的非現金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

16.行业发展状况分析和上市企业价值分析的是__。

A．投资部

B．研究部

C．交易部

D．监察稽核部

17.下列金融产品中，具有很好流动性的是__。

A．证券投资基金

B．银行理财产品

C．券商集合计划

D．银行定期存款

18.根据我国的有关规定，如下不属于私募证券的是__。

A．证券企业的资产管理产品

B．基金管理企业的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市企业采用定向增发方式发行的有价证券

19.基金年度汇报应当在会计年度結束后（）曰内通过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．90

20.下列各项，不属于基金托管人应当具有的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，获得基金从业资格的专职人员到达法定人数

C．有符合规定的营业场所、安全防备设施和与基金托管业务有关的其他设施

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

21.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着关键作用。

A．基金投资人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管机构

22.有关证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列论述对的的