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融资财务顾问协议(示范协议)

Financingfinancialadvisoryagreement

(协议范本)

姓名：____________________

单位：____________________

日期：____________________

编号：YW-HT-046850

协议书|AGREEMENT

证券合同

融资财务顾问协议(示范协议)

说明：以下协议书内容主要作用是：协议有效的约定了协议双方的权利和义

务,对协议的履行有积极的作用,能够较为有效的约束违约行为,能够最大程

度的保障自己的合法权利，可用于电子存档或打印使用（使用时请看清是否

适合您使用）。

文件号：

甲方：

地址：

乙方：**创业投资有限公司

地址：**国际大厦1007室

甲乙双方经过平等友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的私募融资财务顾问

事宜，一致达成如下协议：

一、服务范围

在甲方私募融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供的财

务顾问服务范围如下：

1、对甲方进行尽职调查。

2、根据甲方企业情况对项目进行重新定位并进行论证。

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协议书|AGREEMENT

证券合同

3、协助公司编制商业计划书、盈利预测和管理层分析。

4、为甲方设计私募方案并编制私募融资计划书（包括融资定价、融资方式、

资金用途安排等）。

5、向潜在的投资人披露融资信息。

6、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。

7、协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订《投资意向书》。

8、协助甲方完成投资人的尽职调查工作。

9、协助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利预测的复核或审计工作。

10、协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。

11、协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终

的投资协议，相关的资金操作安排。

12、乙方可对甲方直接投资。

二、双方的义务

（一）甲方的义务

1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，

并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。

2、私募融资过程中，甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小

组人员的联络和沟通。

3、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。

4、甲方应对乙方提供的方案和材料严格必威体育官网网址，不得向无关的第三方泄露。

该项必威体育官网网址义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损

失的赔偿责任。

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协议书|AGREEMENT

证券合同

（二）乙方的义务

1、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和

机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。

2、乙方应及时将私募融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场

的变化及时对项目的实施方案进行调整。

3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机

构的日常工作协调与配合。

4、企业员工工资制度(