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ipo申报材料明细

篇一：公司改制及IPO之尽职调查初步料清单

新时代证券有限责任公司

公司改制及IPO之

尽职调查初步材料清单

说明

1.对于公司提供的所有文件、资料，我们将严格依

法履行必威体育官网网址义务，在相关内容公开披露前，保证公司资料内

容不对外扩散。

2.本尽职调查清单所列之文件、问题为初步调查内

容，随着我们尽职调查的不断深入，在申报、发行阶段我们

还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的

尽职调查清单。

3.公司提供的相关资料、内容为我们拟定发行方案

以及制作申报材料的重要依据。请公司提供该等文件的原件

及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），

并如实地就该等问题作出说明。

4.如果某些文件公司无法提供，请书面说明理由。

如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该

等情况及文件对本项目有重要影响、请

公司及时提供有关说明及文件。

第一部分公司基本情况及历史沿革

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一、公司基本情况

1、公司工商营业执照；

2、目前在工商登记管理机构登记的公司章程。

二、公司历史沿革

1、公司设立时的章程；

2、公司设立时验资报告；

3、历次股权转让协议、决议;

4、历次增资的验资报告。

第二部分公司组织机构

一、公司组织结构一览表，包括其：

1、全资子公司；

2、控股公司（持有50%以上权益或对其有实质性影响力）；

3、参股公司（持有20%——50%的权益）；

4、联营企业（持有20%以下的权益）；

注：以上包括公司下属的中外合资及合作经营企业。以

下统称“子公司”及“关联公司”）

5、公司内部组织机构图及各职能部门职能情况简单介

绍。

二、各家子公司及关联公司资料（如有）：

1、企业法人营业执照（现行有效并经过年检的）；

2、股权结构；

3、主要经营业务情况描述；

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4、盈利状况说明。

第三部分公司资产状况

本部分内容请分别提供公司、子公司及关联公司、分

公司的如下文件：

1、公司主要生产经营场地的土地、房产权属情况说明，

包括土地使用权面积、取得方式，房产自建或租赁等；

2、公司生产经营所涉商标、专利专