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新能源项目合规手续及时序

一、新能源项目合规手续概况

1、新能源项目合规手续管理特点

新能源项目开发是一项政策性很强的工作，是一项术性、经济

性、专业性很强的工作，主要有以下特点：

1）前期、建设期和完建期整个周期，涉及众多部门；

2）相关的法律、法规、部门规章、规范性文件及规程、规范等

国家标准或行业标准数量庞大，并且更新频繁，

上述两点，给新能源项目开发建设合规手续管理带来了较大困难。

2、项目各阶段涉及的合规手续

1）开发前期阶段

集中于：开发权、环境保护、水土保持、职业病防护等方面的行

政许可手续，是项目开发合规手续的最重要阶段，事关项目能否合法

落地；

2）建设期

主要有：质量监督、粉尘、噪声等环境保护监测和水土保持监测

等行政管理或行政监督手续；

3）完建期

主要涉及：环保、水保等专项验收手续和各种工程验收手续。

4）用地（用海）政策

作为项目载体的土地（用海），是项目开发最重要的支撑条件和

制约条件，相比于水电项目和火电项目，风电、光伏项目用地（用海）

方式多样，用地（用海）问题更加复杂，一个项目不同功能区的用地

方式不尽相同，有的同一功能区也有多种用地方式，用地政策文件变

化较快，不同时期用地（用海）合规性要求不完全一致。

一般来说，风电、光伏项目四个功能区的用地（用海）方式如下：

升压站（开关站）和综合楼：都是永久建筑物，所占用土地应是

建设用地，取得建设用地使用权（海域使用权）；

发电场区部分：风机基础及箱变基础和升压站一样，应使用建设

用地，取得建设用地使用权（海域使用权），光伏场区占地面积较大，

一般以租赁方式使用未利用地、非耕地农用地、符合条件的灌木林地

等，获得土地经营权或租赁债权；

送出线路和集电线路的塔基用地：大多数省市自治区按以补代

征〃的方式处理，有的地方需要办理建设用地手续；

进场道路：可利用共建的农村道路、乡村公路、森林草原防火通

道（生产道路），风机检修道路可能绵延数十公里，其手续合规性应

高度重视，与进场道路的处理方式一致，光伏场区内的道路可以按农

村道路管理。

二、办理合规手续的详细指引

1、项目合规手续指引目标

为提升新能源项目开发建设合规手续的管理能力和水平，提高新

能源项目资产合法性质量，促进项目开发主体高质量发展，编制形成

本指引。

本指引坚持问题导向和系统观念，针对陆上风电、海上风电和光

伏项目开发建设全周期的合规手续，根据开发投资、环境保护、水土

保持、土地管理、林地草地管理和建设管理等方面法律法规及规范性

文件的有关规定，结合工程项目建设管理规律和实践经验编制，

一是详尽梳理了新能源项目开发建设各环节的合规手续，提出明

确的指引提示和管理要求；

二是列示了新能源项目四个功能区不同用地方式应具备的土地

用途手续和权利手续，为项目实施主体因地制宜解决用地问题提供方

法，并对完善手续提供指引；

三是根据项目开发建设规律和管理实际，引导项目开发主体在项

目不同阶段的合规手续办理顺序，尤其是土地手续与其他手续之间的

衔接关系，尽量避免出现因土地手续滞后影响项目开工或未批先建带

来行政处罚风险的普遍问题，以发挥源头管控、制度管理的有效经验

和特殊作用，达到统一标准、提升质量，规范管理、提高效率，普及

知识、节省人力物力的效果。

1、项目立项阶段

1、项目立项时，应获得政府同意开展项目前期工作的许可，或

具有同等效力的资源开发协议、中标通知、竞配文件等政府其他相关

文件。

2.项目立项时，应审查项目场址范围是否涉及：生态红线区、基

本农田、基本草原、一级公益林和二级公益林中的国有林地、水源保

护地、生态脆弱区和生态敏感区、国家级自然公园、河道、湖泊、水

库及行、蓄、滞洪区、耕地（光伏项目）、历史文化保护线等颠覆性

因素，如涉及应进行避让;

如可以调规利用，应论证其可实现性，防范出现造成大额前期费

用核销损失风险。

2、项目前期阶段

3.立项后，项目公司应立即开展各前期行政许可