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交易所公司债券上市协议

甲方（发行人）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

乙方（交易所）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

鉴于甲方拟在乙方交易所上市其发行的公司债券，为明确双方的权利义务关系，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议。

第一条定义

1.1“公司债券”指甲方发行的，符合国家法律法规规定的，以甲方信用为基础，按约定还本付息的债券。

1.2“上市”指甲方公司债券在乙方交易所进行公开交易的行为。

1.3“上市规则”指乙方制定的关于公司债券上市交易的规则和程序。

1.4“披露”指甲方按照法律法规及乙方要求，公开发布公司债券相关信息的行为。

第二条甲方义务

2.1甲方应保证其发行的公司债券符合国家法律法规的规定，且具备上市条件。

2.2甲方应按照乙方的要求，提交公司债券上市所需的全部文件和资料，并保证其真实性、准确性和完整性。

2.3甲方应按照乙方的规定，定期和不定期地披露公司债券相关信息，包括但不限于财务报告、重大事项公告等。

2.4甲方应保证其公司债券的发行和上市行为不违反任何第三方的合法权益。

2.5甲方应按照乙方的规定，支付公司债券上市的相关费用。

第三条乙方义务

3.1乙方应按照国家法律法规和乙方的上市规则，对甲方提交的公司债券上市申请进行审核。

3.2乙方应在甲方公司债券符合上市条件的情况下，批准其上市交易。

3.3乙方应为甲方公司债券的上市交易提供必要的技术支持和服务。

3.4乙方应监督甲方按照规定披露公司债券相关信息，并对其披露的真实性、准确性和完整性进行监督。

3.5乙方应保护甲方的商业秘密和隐私，除非法律法规另有规定或甲方同意披露。

第四条上市条件

4.1甲方公司债券上市应满足以下条件：

4.1.1符合《中华人民共和国证券法》规定的公司债券发行条件；

4.1.2甲方最近三年财务状况良好，无重大违法违规行为；

4.1.3甲方公司债券的发行规模、期限、利率等符合乙方的上市规则；

4.1.4甲方已按照乙方的要求，提交了完整的上市申请文件和资料；

4.1.5法律法规规定的其他条件。

4.2甲方应保证其公司债券在上市前已满足上述条件，并在上市后持续符合上述条件。

第五条上市程序

5.1甲方应向乙方提交公司债券上市申请，并附上相关文件和资料。

5.2乙方应在收到甲方申请后，按照上市规则进行审核。

5.3乙方应在审核通过后，向甲方发出上市批准通知。

5.4甲方应在收到上市批准通知后，按照乙方的规定，进行公司债券的上市交易。

第六条信息披露

6.1甲方应按照《中华人民共和国证券法》和乙方的上市规则，披露公司债券相关信息。

6.2甲方应保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

6.3甲方应按照乙方的要求，定期披露公司债券的财务报告、重大事项公告等信息。

6.4甲方应在发生可能影响公司债券价格的重大事项时，及时向乙方报告，并披露相关信息。

第七条费用支付

7.1甲方应按照乙方的规定，支付公司债券上市的相关费用，包括但不限于上市费、年费等。

7.2甲方应在乙方规定的时间内，支付上述费用。

7.3乙方应在收到甲方支付的费用后，向甲方开具相应的发票。

第八条违约责任

8.1如甲方违反本协议的约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，并赔偿因此给乙方造成的损失。

8.2如乙方违反本协议的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿因此给甲方造成的损失。

8.3违约方应承担违约责任的范围，包括但不限于违约金、损害赔偿金、诉讼费用等。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何变更和补充，均应以书面形式进行，并经双方授权代表签字盖章后生效。

10.2一方要求解除本协议的，应提前三十日书面通知对