2025年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题常考点试题带答案版.docxVIP

2025年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题常考点试题带答案

卷I

一.单项选择题(共15题)

1.期货公司存管的保证金和委托资产属于（）所有。

A.开户银行

B.客户

C.国家

D.期货公司

正确答案：B,

2.根据《刑法》及其修正案，若某期货公司工作人员明知投资者的资金来自黑社会组织犯罪所得，仍然协助其财产转换为期货合约的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，（）。

A.处5年以上有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金

C.处5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

正确答案：B,

3.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码

正确答案：D,

4.期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国基金业协会

D.中国期货业协会

正确答案：B,

5.下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东

正确答案：B,

6.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A应当承担相应责任

B是否承担责任由中国期货业协会决定

C是否承担责任由中国证监会决定

?D如损失小，可不承担责任

正确答案：A,

7.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.中国期货业协会

正确答案：A,

8.期货从业人员被迫执行违规违法指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚。

A.辞职的

B.公开声明的

C.依法履行报告义务的

D.向期货交易所报告的

正确答案：C,

9.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。

A.期货交易所

B.期货公司

C.国务院

D.中国期货业协会

正确答案：C,

10.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信

正确答案：A,

11.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有前科

C.是原告

D.知法犯法

正确答案：A,

12.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。

A期货协会

B中国证监会派出机构

C期货交易所

D中国证监会

正确答案：B,

13.证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件表述正确的是（）A配备必要的业务人员，公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C接受全资拥有的期货公司的委托，该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D申请日前2个月各项险控制指标符合规定标准

正确答案：B,

14.期货公司拟免除()职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.监事会主席

C.独立董事

D.董事长

正确答案：A,

15.（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁

正确答案：A,

二.多项选择题(共10题)

1.公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。

A.收购本期货交易所股份

B.股东转让所持股份

C.对其股份进行其他处置

D.以上都不需要

正确答案：A,B,C,

2.期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行（）

A统一财务管理

B统一会计核算

C统一风险管理

D统一结算

正确答案：A,B,C,D,

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。

A.中国期货业协会予以公开谴责

B.可免于纪律惩戒

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.中国证监会予以警告

正确答案：B,C,

4.下列关于期货公司报送资料的表述，正确的是（）

A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料

B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见

C.法定代表人、经营管理的主要