2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一 .pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题

及答案一

单选题（共45题）

1··2025年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产

的投资范围的说法，正确的有（）

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

【答案】C

2、（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交

易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客

户交存相应担保物的经营活动

A.转融通业务

B.融资融券业务

C.自营业务

D.经纪业务

【答案】B

3、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

【答案】C

4、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

【答案】A

5、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金

外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应

当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（）。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.②③④⑤

D.①③④⑤

【答案】A

6、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自

营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上

（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10

君子忧道不忧贫。——孔丘

【答案】A

7、下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

8、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融

券业务的是（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

9、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，

正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.③④

D.①②

【答案】B

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

10、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是

（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

11、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中

国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向

（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地