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实施细则

第一章总则

第一条为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和

约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、

《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》、

《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度

的通知》等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则。

第二条关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉

及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点

管理和监督的易发风险岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理

权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认

定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位。

（一）管理类关键岗位

总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理；

二级支行行长；分（支）行财会部经理；分（支）行公司银行部

经理及个人银行部经理。

（二）操作类关键岗位：

对公客户经理岗、个人客户经理岗、财务核算岗、重要空白

凭证管理岗、印章管理岗、清算岗等。

详见附件一《××银行关键岗位一览表》。

第二章岗位轮换

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第三条岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安

排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安

排。

第四条岗位轮换实施

（一）总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行

长助理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部报行

务会批准后组织实施。

（二）分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理

等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部及总行条线

主管部门组织实施。

（三）分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级

支行行长等管理类关键岗位、操作类关键岗位人员岗位轮换由各

分（支）行自行组织实施。原则上在本机构、本部门进行，通过

在本机构或本部门内轮换、更换管理或服务对象等方式，进行岗

位轮换。对个别特殊岗位在本机构内轮换确有困难的，由所在机

构提出申请，经总行人力资源部同意并进行统一调配后，可进行

跨机构轮换。

（四）总行各部门关键岗位人员岗位轮换由部门自行组织实

施。

第五条岗位轮换期限

（一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达

到轮换期限，须实施岗位轮换。根据岗位承担的风险责任和业务

复杂程度等因素，轮换期限分为共3个档次：4年1次、3年1

次、2年1次。

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1、管理类关键岗位人员

（1）在同一机构同一岗位连续任职满4年的分行正、副行

长及行长助理，必须进行轮岗；

（2）在同一机构同一岗位连续任职满3年的支行正、副行

长及行长助理；总行部门正、副总经理；分（