ISO14001內稽讲义学习课件.pptxVIP

ISO-14001國際標準環境體系ETC內部環境稽核講義1

課程大綱稽核概論稽核人員的角色與責任稽核計劃稽核之執行矯正措施及跟催內部環境稽核講義課程大綱2

稽核概論稽核的種類相互關係ISO14001內部稽核條款介紹3

稽核的種類第一者的稽核

(FIRSTPARTYAUDIT)第二者的稽核

(SECONDPARTYAUDIT)第三者的稽核

(THIRDPARTYAUDIT)稽核概論4

相互關係稽核概論customer1st【顧客】2nd客戶organization【供貨】1st2nd【組織】3rdsupplier（供貨）ThirdParty

【供應商】【ISO驗証機構】協力廠3rd1st

材料廠5

ISO14001環境管理系統4.4實施與運作4.3規劃4.5檢查與矯正措施4.6管理階層審查4.2環境政策持續改善ISO14001環境管理系統6

4.5.4環境管理系統稽核組織高層應建立方案或程序以定期執行環境管理稽核工作，稽核重點如下：(a)EMS之各事項是否符合標準要求。(c)環境管理方案之執行成果。稽核結果資訊應提交管理階層。條款介紹7

4.5.4環境管理系統稽核組織建立與維持各項計劃及程序定期執行環境管理系統稽核符合包含ISO14001標準之環境管理所規劃的各項安排被適當的執行和維持決定EMS提供稽核的結果作為管理之用稽核計劃(含時程)的基礎?與活動相關的環境重要性?前次的稽核結果稽核程序應涵蓋?稽核範圍?稽核頻率?稽核方法?執行稽核、提出報告的權責與要求應條款介紹8

4.5.4環境管理系統稽核定期執行環境管理之稽核(應建立並維持程序及方案)稽核方案：應依據各活動對環境之重要性及過去稽核結果包含稽核範圍、頻率、使用方法、稽核報告之權責及要求目的：a.判斷EMS是否－符合規劃之環境管理規範(包括本標準之要求)適當之執行及維持b.將稽核資料提交管理階層條款介紹9

環境管理系統稽核之方向重大環境考量面產品、活動、服務法規符合性訓練、認知及能力作業管制政策、目標、標的環境管理方案準則查驗不符合、矯正、預防措施緊急應變法規/內規要求BAT成本效益利害相關者條款介紹10

稽核人員的角色與責任稽核人員的資格稽核組織主任稽核員之責任稽核員之責任稽核人員之人格特質獨立性稽核人員的一致性11

稽核人員的資格學歷訓練資歷工作經驗觀察員經驗稽核人員的角色與責任12

稽核組織無論是否由小組或個人執行稽核，均應安置一位主任委員作全盤負責。法規查核人員稽核人員的角色與責任13

稽核人員之人格特質溝通技巧口頭上、書面上圓通彈性堅持客觀廉正稽核人員的角色與責任14

獨立性稽核人員須獨立於被稽核單位稽核人員的角色與責任15

稽核計劃稽核準備稽核頻率決定因素稽核的策略稽核之樣本與查核表(CHECKLIST)來源參考建立查核表單的好處稽核表單的格式稽核計劃的內容16

稽核準備在稽核之前必需先確定，將被稽核的這一個環境管理系統已有書面化之系統，如環境手冊、作業程序。稽核計劃17

稽核頻率決定因素部門是否有效地執行環境系統利害相關者抱怨組織、環境系統等有重大變化特殊需求部門或部門重要性稽核資源是否充足人員、時間成本效益環境異常稽核計劃18

稽核的策略水平式垂直式向下式、向上式隨機式稽核計劃19

以路徑方式之稽核手法環境考量面重大環境考量面相關管制最終排放環境4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.64.4.24.4.54.4.74.5.14.5.24.5.3稽核計劃20

環安部工務部品保部總經理室廠務部4.3.14.4.64.3.14.4.64.4.74.3.14.4.64.5.14