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XX集团合规管理手册

第一章总则

第一节合规理念

第一条XX集团的合规理念为：合规从高层做起、全员主动合

规、合规创造价。

第二条合规从高层做起。

XX集团首项合规理念为“合规从高层做起”。集团高度重视，加

强顶层设计，企业各级管理人员带头发挥表率作用，带动全员合规，

把集团的核心价观、企也治理的基本原则和方法融入到合规管理

中，在集团内部全面推广合规文化。

第三条全员主动合规。

XX集团的合规是全员合规、主动合规。合规是集团所有单位和

全体员工共同的职责，是XX集团健康发展的内在要求。

第四条合规创造价。

合规帮助XX集团管控风险，减少监管处罚、民事赔偿、商誉受

损等不利影响，降低XX集团需承担的责任和损失。

合规帮助XX集团塑造一个信仰合规的价观，合规意识渗透到

经营管理活动的多方面和全过程，成为XX集团的宝贵财富，吸引优

秀的合作伙伴和客户，提升XX集团的品牌价，成为XX集团可持

续发展的动力和核心竞争力。

第二节合规要求

第五条XX集团和全体员工的经营管理和职业行为应当符合法

律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，各单位章

程、股东（大）会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及规

章制度的要求，并应当遵守行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准

则，守法合规、忠诚爱岗、廉洁自律、公平诚信。

具体合规要求见本手册第三章和第四章规定。

第三节合规管理目标

第六条XX集团合规管理.目标是通过建立健全集团合规管理体

系，普及“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价的合规文

化，有效识别和管理合规风险，实现从“要我合规”向“我要合规”、“我

能合规”、共同合规的不断进步，努力提升集团依法治企能力和合

规管理能力，确保依法合规经营，维护和提升XX集团的良好声誉和

品牌价，助力集团建设具有全球竞争力的世界一流企业。

第四节合规管理基本原则

第七条XX集团合规管理的基本原则为：

（一）仝面性，即合规管理仝面覆盖；

（二）独立性，即合规工作机构和合规负责人具有独立性；

（三）及时性，即及时识别估合规风险、建立合规管理机制、履

行合规管理职责和取处置措施等；

（四）有效性，即有效保障经营管理的合规性。

第五节制定依据

第八条本手册制定依据包括法律法规、集团的合规管理制度以

及行业公认的行为规范和道德准则。

第九条本手册第二章合规管理体系依据的国资委和集团合规风

险管理制度和文件包括但不限于：

一（）《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的

通知》（国资厅发法规[2016]23号-）；

二（）X《X集团合规管理规定》；

三（）X《X集团合规风险识别机制方案》；

四（）X《X集团合规检查领域和对象的定性定量标准》；

五（）X《X集团合规检查操作指引》；

六（）X《X集团年度合规工作考核验收管理细则》；

七（）《集团总部部门内部及跨部门合规管理工作标准化沟通流

程图》；

八（）XX集团年度合规管理体系建设工作方案；

九（）其他有关合规管理的规章制度。

第十条本手册第三章企