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银行员工测试题■基金法律法规100题

及答案18

考号姓名分数

一、单选题(每题1分，共100分)

1、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生

效不足()的除外。

A.5年

B.1年

C.3年

D.6个月

答案：D

解析：基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理管理的其他基金的过往业绩，但基金合同

生效不足6个月的除外。

2、()不是基金管理的职责。

A.安全保管基金财产

B.向基金份额持有分配收益

C.编制中期和年度基金报告

D.计算并公告基金资产净值

答案为A

【解析】安全保管基金财产是基金托管的职责。

3、()根据法律法规所规定的条件，对基金的募集申请材料进行审查，决定是否受理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.专家评审会

D.中国证券业协会

答案：A

4、下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。

A.禁止挪用

B.是基金投资结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购认（购）、赎回、现金分红等资金

C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D.相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产

答案：D

解析：相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。

5、投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日开始，投资者可以在转入方代销机

构或基金管理处申报赎回基金份额。

A.T+2

B.T+0

C.T+1

D.T+3

答案为A

【解析】投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方

代销机构或基金管理处申报赎回基金份额。

6、金融市场按照交易工具的期限分为（）。

A.票据市场和证券市场

B.现货市场和期货市场

C.货币市场和资本市场

D.外汇市场和黄金市场

答案为C,解析：金融市场按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。

7、）（中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金

公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A:2002年7月4日

B:2002年12月4日

C:2004年12月4日

D:2002年8月4日

答案为C,解析：2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金

专业士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工

作。

8、危机处理应遵循的原则包括（）。

I.损失赔偿原则

II.尽快恢复原则

III.积极沟通原则

IV.认真总结的原则

A、I、II、III

B、II.N

C、lhIILIV

D、I、II、III、IV

答案为c【解】本题考查风险管理。危机处理应遵循的原则是：（1）完备性原则。2（）预防

为主的原则。3（）及时报告原则。4（）优先性原则。5（）相互协作原则。6（）尽快恢复原则。7（）

积极沟通原则。8（）认真总结的原则。

9、目前，我国（）开办上市开放式基金业务。

A.中国证监登记结算公司

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.基金管理人指定的证券公司

答案：C

解：目前，我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务，上市开放式基金即LOF。

10、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生

效不足（）的除外。

A.6个月

B.1年

C.3年

D.5年

答案为A,解：基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,

但基金合同生效不足6个月的除外。

1k我国市场上出现的公募另类投资基金不包括（）。

A、商品基金

B、上市股权基金

C、非上市股权基金

D、房地产基金

答案为B【解】本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。我国市场上出现的公募另类投资

基金主要有以下几类：商品基