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北京鲁谷路营业部合规知识测试题[复制]

（2023年第二次）

您的姓名：[填空题]*

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一、单项选择题（每题5分，共8题）

1、（）依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。（B）按照授权履行监督管理职责。[单选题]*

A、中国证券监督管理委员会；中国证券业协会

B、中国证券监督管理委员会；中国证监会派出机构(正确答案)

C、基金业协会；中国证监会派出机构

D、中国证监会派出机构；中国证券业协会

2、客户主动要求购买不适当产品的，从事金融产品业务的相关人员应当将评估结果（）告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字