2025年山东证券从业资格考试金融衍生品实战模拟试题集.docx

山东省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试題

本卷共分為1大題50小題，作答時间為180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择題（共50題，每題2分。每題的备选项中，只有一种最符合題意）

1.根据有关的规定，目前我国证券登记实行__。

A．自动申报制

B．申請人自愿原则

C．证券登记申請人申报制

D．证券企业代理制

2.如下不属于证券服务机构的是__。

A．会计师事务所

B．证券登记結算企业

C．投资征询机构

D．资信评级机构

3.新《企业法》容許企业按照规定的比例在__年内分期缴清出资。

A．2

B．3

C．4

D．5

4.投资决策与风险控制是集合资产管理计划阐明书的重要内容之一，但这一部分不包括下面的__。

A．决策根据

B．投资程序

C．收益分派

D．风险控制

5.新《企业法》，有关企业上市条件，企业股本总额减少至__万元。

A．1000

B．

C．3000

D．4000

6.每年______和______此前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及現金流量表。__

A．1月30曰4月30曰

B．3月30曰5月31曰

C．4月30曰5月31曰

D．4月30曰10月31曰

7.对经济周期性波动来說，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。

A．增長型行业

B．周期型行业

C．防守型行业

D．成長型行业

8.有关证券企业经营证券自营业务的规模，下列說法对的的是__。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

9.申請证券从业人员资格者，必须年满__岁。

A．19

B．20

C．18

D．21

10.以募集方式设置股份有限企业的，发起人认购的股份不得少于企业股份总数的__。

A．20%

B．30%

C．35%

D．45%

11.某股份企业流通股1亿股，占企业已发行在外一般股的20%，企业另有暂未上市内部职工股5000万股，其他為国有法人股，则企业国有法人股有__亿股。

A．3

B．3.5

C．4

D．4.5

12.估值錯误的处理包括__。

A．基金管理企业应将状况向中国证监会汇报

B．基金管理企业应采用合理的措施防止损失深入扩大

C．基金管理企业应制定价值及份额净值计价錯误的识别及应急方案

D．基金份额净值出現錯误時，基金管理企业应当既予以纠正

13.证券企业在办理经纪业务時是充当__的角色。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投资人

14.根据我国《证券企业风险控制指标管理措施》规定，证券企业的自营股票规模不得超过其净资本的__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．100%

15.对称三角形状况出現之后，表达原有的趋势临時处在休整阶段，之后最大的也許会__。

A．出現与原趋势反方向的走势

B．伴随原趋势的方向继续行动

C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

16.根据席位的报盘方式不一样，交易席位可以分為__。

A．有形席位和无形席位

B．一般席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

17.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。

A．1tVo

B．3%

C．5%

D．7%

18.《前次募集资金使用状况专題汇报》是上市企业__的必备申請文献。

A．企业债券发行

B．可转换企业债券发行

C．初次公募股票并上市

D．新股发行

19.如下有关基金管理企业内部风险控制制度的表述中，不对的的是__。

A．严格按照法律法规和基金协议规定的投资比例进行投资

B．基金管理企业管理的基金资产与基金管理企业的自有资产必须互相独立

C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立

D．每笔交易都必须有书面记录并加盖時间章

20.如下有关非新上市证券持续竞价的申报价格，对的的是__。

A．某只股票上一交易曰收市价格為10元，当曰申报价格為11.5元

B．某B股股票上一交易曰收市价格為10元，当曰申报价格為11.5元

C．某基金上一交易曰收市价格為3元，当曰申报价格為3.5元

D．某国债前一笔成