2024年6月证券投资顾问胜任能力《证券投资顾问业务》试题真题及答案.docxVIP

2024年6月证券投资顾问胜任能力《证券投资顾问业务》试题真题及答案

[单选题]1.技术分析理论不包括()。

A.切线理论

B.资本资产定价理论

C.波浪理论

D.循环周期理论

正确答案：B

参考解析：技（江南博哥）术分析的主要理论：道氏理论、K线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、量价关系理论、循环周期理论。

[单选题]3.特雷诺指数和夏普指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力()

A.特雷诺指数只考虑系统风险，夏普指数同时考虑系统风险和非系统性风险

B.两者都同时考虑系统风险和非系统风险

C.夏普指数只考虑系统风险，特雷诺指数同时考虑系统风险和非系统性风险

D.两者都只考虑系统风险

正确答案：A

参考解析：特雷诺指数只考虑了系统风险，夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。

[单选题]5.以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是()

A.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.证券投资顾问的姓名

D.与投资人约定分享投资收益

正确答案：D

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；

②证券投资顾问的姓名及其登记编码；

③证券投资顾问服务的内容和方式；

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；

⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

综上，该题选D。

[单选题]6.指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差DIF(也称离差值)和异同平均数(DEA)两部分组成，当DIF和DEA均为()时，属于空头市场。

A.负值

B.零

C.无穷大

D.正值

正确答案：A

参考解析：DIF和DEA均为负值时，属空头市场。

[单选题]7.等权重组合法作为一种投资组合构建策略，下列()不是其优势。

A.降低特定证券风险

B.简单易行

C.个性化定制

D.广泛市场参与

正确答案：C

参考解析：等权重组合法作为一种投资组合构建策略，具有以下优势：

（1）简单易行。

（2）降低特定证券风险。

（3）广泛市场参与。

综上，该题选C。

[单选题]8.股票市场出现泡沫的主要特征不包括()。

A.高波动率

B.高分红率

C.高市盈率

D.高成交量

正确答案：B

参考解析：股市短期疯涨，市盈率急剧攀升，价格与价值严重背离，即产生股市泡沫。B项，分红率是股票红利与股票价格之比，高分红率意味着股票价格过低。

[单选题]9.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括()。

A.非客户

B.潜在客户

C.目标客户

D.国内客户

正确答案：D

参考解析：按照客户与企业的关系分类，客户类型可以分为：非客户、潜在客户、目标客户、现实客户和流失客户。

[单选题]10.下列关于利率变动对证券投资的影响，说法正确的是

A.利率水平的变动直接影响到公司的融资成本，从而影响股票价格。利率低，可以降低公司的利息负担，增加公司盈利，股票价格也将随之下降

B.利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价上升

C.利率降低，部分投资者将把储蓄投资转成股票投资，需求增加，促成股价下降

D.利率是计算股票内在投资价值的重要依据之一，当利率上升时，股票的内在投资价值上升，从而导致股票价格上涨

正确答案：B

参考解析：一般来说,利率下降时,股票价格就上升;而利率上升时,股票价格就下降。

[单选题]11.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法中，错误的是()

A.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应分开管理以防止可能的利益冲突

C.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

正确答案：B

参考解析：正确向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

[单选题]12.债项评级是对()的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A.公司评级

B.交易本身

C.信用状况

D.偿债能力

正确答案：B

参考解析：债项评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价，反映客户违约后的债项损失大小。

特定风险因素包括抵押、优先性、产品类别、地区、行业等。债项评级不但可以反映债项本身的交易风险，还可以同时反映客户的债项交易风险和信用风险。

[单选题]13.在一定期限内时间间隔相同，不间断、金额不相等但每期