2025年港股通交易委托代理协议 .pdfVIP

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

港股通交易委托代理协议

甲⽅（投资者）：

⼄⽅：国信证券______________________________营业部

依据《中华⼈民共和国证券法》、《中华⼈民共和国合同法》、《中华⼈民共和国电⼦签名法》和其他有关法律、法规、规

章、⾃律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定，甲⼄双⽅就甲⽅委托⼄⽅代理港股通交易及其他

相关事宜达成如下协议，供双⽅共同遵守。

第⼀章声明与保证

第⼀条甲⽅的声明与保证，包括但不限于：

（⼀）甲⽅具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、⾏政法规、部门规章、规范性⽂件以及业务规则等规定的禁⽌、限

制或不适于参与港股通交易的情形；

（⼆）甲⽅保证在其与⼄⽅委托关系存续期内向⼄⽅提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且⽤于港股通交易的

资⾦来源合法，并保证遵守国家反洗钱法的相关规定；

（三）甲⽅已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义，特别是其中

有关⼄⽅的免责条款；

（四）甲⽅承诺遵守港股通交易的内地与⾹港相关法律、⾏政法规、部门规章、规范性⽂件、业务规则等规定，并承诺按照⼄

⽅的相关业

务流程办理业务；

（五）甲⽅承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算“”）代甲⽅名义持有通过港股通取得的证券；

（六）甲⽅保证上述声明与承诺的内容皆为本⼈真实意愿，并⾃愿承担虚假陈述的⼀切后果。

第⼆条⼄⽅的声明与保证，包括但不限于：

（⼀）⼄⽅所属证券公司是依照内地法律设⽴且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通了港股通业

务交易权限;

（⼆）⼄⽅承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲⽅提供港股通交易相关服务。

第⼆章委托代理

第三条⼄⽅接受甲⽅委托为其提供以下服务：

（⼀）接受并执⾏甲⽅依照本协议约定的⽅式下达的合法有效的委托指令；

（⼆）进⾏资⾦、证券的清算、交收；

（三）托管甲⽅买⼊或其他⽅式取得的有价证券；

（四）证券登记结算机构通过⼄⽅向甲⽅提供的红利分派等名义持有⼈服务；

（五）接受甲⽅对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲⽅的要求提供相应的清单；

（六）相关法律、⾏政法规、部门规章、规范性⽂件、业务规则规定的甲⽅可以委托⼄⽅进⾏的其他活动以及双⽅依法约定的

其他委托

事项。

第四条甲⽅在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则开⽴账户⽤于证券交易、清算交收和计付利息等。⼄⽅代

理中国结算开⽴证券账户，应遵循中国结算的有关规定。

甲⽅已经开⽴沪市A股证券账户（⼈民币普通股证券账户）的，使⽤现有账户进⾏港股通交易。

第五条甲⽅新办理或者变更指定交易的，⾃下⼀港股通交易⽇起⽅可进⾏港股通交易。

第六条甲⽅存在当⽇有交易⾏为、当⽇有申报、有交易未完成交收或者上海证券交易所（以下简称上“交所”）、中国结算业务

规则规定的其他情形的，甲⽅不得撤销指定交易。

第七条甲⽅知晓并认可：其获得的⾹港证券市场免费⼀档⾏情，与付费⽅式获得的⾏情相⽐，在刷新频率、档位显⽰等⽅⾯存

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

在差异；甲⽅应仅作为最终⽤户使⽤上述⾏情信息，未经⾹港联合交易所有限公司（以下简称联交所“”）同意不得将其提供给

任何机构或个⼈，也不得⽤于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等⾏情信息提供⽅，将尽⼒

保证所提供上述⾏情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏⽽导致的任何损失或损

害承担责任。

第⼋条甲⽅向⼄⽅下达委托指令的⽅式包括柜台委托、⾃助委托以及⼄⽅认可的其他合法委托⽅式，⾃助委托包括⽹上委托、

⼿机证券委托等，具体委托⽅式以实际开通为准。⼄⽅暂不提供电话委托和场

内⾃助委托。

甲⽅进⾏⽹上委托及⼿机证券委托时，只能使⽤⼄⽅直接提供给甲⽅的软件，或甲⽅依照⼄⽅指⽰从⼄⽅指定站点下载的软

件。甲⽅使⽤其他途径获得的.软件进⾏⽹上委托所产⽣的后果、风险和损失由甲⽅⾃⾏承担。

第九条甲⽅委托⼄⽅进⾏港股通交易⽽发出的委托及撤销委托等指令的内容和⽅式应当符合证券交易所相关规则。

甲⽅通过⼄⽅委托系统进⾏港股通交易时，如因甲⽅操作失误或因甲⽅指令违反相关交易规则或本协议约定，或其他可归咎于

甲⽅的原因⽽造成损失的，由甲⽅承担。

第⼗条如甲⽅发出的指令被⼄⽅委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为⽆效委托。