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投资和融资内部控制审核程序
目录
一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1审核目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.2审核范围与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.3审核团队组成与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
二、投资内部控制审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1投资决策流程审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.1.1投资决策委员会工作规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1.2投资项目立项与审批制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.1.3投资风险评估与控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.2投资执行与监控审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.2.1投资执行情况报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.2.2投资项目进展跟踪．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
2.2.3投资风险监控与应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.3投资退出与处置审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
2.3.1投资退出策略制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
2.3.2投资项目处置流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
2.3.3投资收益核算与分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
三、融资内部控制审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
3.1融资需求分析与计划审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.1.1融资需求识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.1.2融资计划合理性评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.1.3融资渠道与方式选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
3.2融资协议与合同审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
3.2.1融资协议条款审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
3.2.2合同履行监督与风险防范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
3.2.3法律合规性检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
3.3融资风险管理与内部控制审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
3.3.1融资风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
3.3.2融资风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
3.3.3内部控制体系完善建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
四、综合审计与持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
4.1审计准备与计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
4.1.1审计目标与范围确定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
4.1.2审计方法与工具选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
4.1.3审计团队培训与分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
4.2实施审计与现场调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
4.2.1审计现场实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
4.2.2数据收集与分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
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