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风险和机遇控制程序

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QP-61-001

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一.目的：

通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境、有害物质过程管理体系预期结果的各种内外部风险的识别与评价，有效应对风险和机遇。

二.适用范围：

适用于本公司质量、环境、有害物质过程管理体系所覆盖范围内的活动、产品和服务中内外部风险的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。

（主要包括：客户满意度测评过程、外部供方评审和采购控制过程、生产过程、过程检验和监视测量设备的管理过程、设备和治工夹具的维护和保养管理过程、不合格品的处置及纠正措施的执行和验证过程、持续改进过程等）

三.定义:

风险：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境、有害物质过程管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。

机遇：可能导致采用新的实践，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

规避风险：是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不

意味着完全消除风险，而是要降低损失发生的机率和损失的程度（主要包括事先控制、事后补救两个方面）

降低风险：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采

取的措施能够有效的降低所遭受的风险，则应保留记录，以便后期重复发生时作为改善的依据。

接受风险：指企业承担风险所造成的损失，一般适用于那些造成损

失较小、重复性较高的风险。

内部风险：企业内部所形成的风险，如战略决策风险、环境风险、财务

风险、管理风险、经营风险等。

外部风险：由外部影响因素导致的风险，如政策风险、法律风险、

市场需求风险、业务风险、自然灾害风险等。

四.权责区分:

（副）总经理/管代：负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境、有害物质过程管理体系预期结果的各种内外部风险的识别与评价的确认，以及应对风险和机遇策划的审批。

各部门：负责本部门的内外部风险识别与评价，并制定相应的措施以

规避或降低风险并落实执行。

总经理室：负责建立风险和机遇应对流程，并进行维护，跟进应对风险所采取措施的完成情况及有效性。

丝印/冲压：负责收集产品出货后的风险信息及本部门的风险识别，并制定相应的措施以规避或降低风险并落实执行。

五.内容:

1.风险和机遇管理策划：

为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各

部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估结

果记录在风险机遇评价与应对策划表中。

在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车

间、生产过程和人员存在的风险进行逐一筛选识别。风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：

A、对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；

B、产品售后的风险；

C、过程失效的风险：包括生产作业过程中的风险，以及人员、设备、

治工夹具、模具等对产品质量造成的风险。

风险识别是一种团体活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应集

思广益并在有效的分析判断下进行。总经理室汇总公司主要风险和机

遇（附件007：风险机遇评价与应对策划表），

2.风险和机遇识别的时机：

质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、

组织及其背景、相关方的需求和期望变化等。

3.风险和机遇的类型：

战略和市场风险、法律风险、财务风险、经营风险等。

4.风险评价：

公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风

险也称一般关注风险。C级风险也称微关注风险，其对应表如下：

风险可能性

风险后果

可能性大

可能发生

极少发生

严重

A级风险（高关注风险）

A级风险（高关注风险）

B级风险（一般关注风险）

一般

B级风险（一般关注风险）

B级风险（一般关注风险）

B级风险（一般关注风险）

轻微

B级风险（一般关注风险）

C级风险（微关注风险）

C级风险（微关注风险）

5.风险应对措施：

公司风险应对措施有规避风险、接受风险、降低风险共三种。

6.风险和机遇评审：

6.1风险和机遇评审应每年度至少实施一次（间隔时间不超过12个月）以

验证其有效性，当出现以下情况时，应适当增加风险和机遇评审的次数：

与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；

组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；

发生重大质量事故或相关方投诉连续发生时；

最高管理者认为有必要评审时；

其他情况需要时。

总经理室按策划的要求汇总全公司主要的风险信息，并组织各部门定期对公司的主要风险进行评审，应保留评审记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会。

6.2风险和机遇评审应包括以下内容：

风险和机遇的识别是否有效且