2025年度证券从业资格考试《证券基础知识》调研测试卷(附答案和解析.pdfVIP

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

2025年度证券从业资格考试《证券基础知识》调研

测试卷（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易

由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

【参考答案】：A

【解析】中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和

“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组

成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独

立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统

承担。

2、全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券

公司股份的比例不得超过（）%。

A、10

B、15

C、20

D、25

【参考答案】：D

【解析】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第

一节，P270—271。

3、（）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中

国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

A、境外上市外资股

B、境内上市外资股

C、H股

D、红筹股

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股．红筹股

等概念。见教材第二章第四节，P72。

4、根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、期权基金

D、平衡型基金

【参考答案】：C

【解析】按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡

型基金。

5、美国称证券公司为（）。

A、商人银行

B、投资银行

C、证券公司

D、证券有限责任公司

【参考答案】：B

6、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会

主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里

程碑的事件是（）。

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

A、《证券投资基金会计核算办法》正式实施

B、《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

C、《证券投资基金管理暂行办法》正式实施

D、《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

【参考答案】：D

7、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运

作方式。ETF结合了（）的运作特点。

A、契约型基金与公司型基金

B、封闭式基金与开放式基金

C、股票基金与货币基金

D、成长型基金、收入型基金

【参考答案】：B

8、可转换债券通常是转换成（）。

A、优先股票

B、普通股票

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：B