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公募及私募基金销售禁止行为与合规要点相关测试试卷 .docx

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公募及私募基金销售禁止行为与合规要点相关测试试卷

经理姓名:

1.张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。(1)客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的内容是()。查看材料*

使用欲购从速、申购良机等表述(正确答案)

使用或者登载单位、个人的推荐性文字(正确答案)

贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构(正确答案)

基金经理管理的基金的所有过往业绩

答案解析:基金宣传推介材料不得存在以下情形:在未提供客观证据的情况下,使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述;违规

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