QP-92-001 内部审核控制程序.DOC

内部审核控制程序

文件编号

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QP-92-001

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页次

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一、目的：

为了验证本公司质量、环境、有害物质过程管理体系是否符合公司及标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，并确保认证产品的一致性。

二、适用范围：

适用于本公司内部质量、环境、有害物质过程管理体系相关的各部门和场所。

三、定义：

内部审核：也称为第一方审核，客观地获取审核证据并予以评价，以确定满足审核准则，公司质量/环境管理体系所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。

四、权责区分：

1.总经理：确认、核准审核实施计划和内审总结报告。

2.质量/环境管理者代表:主导内部审核，任命审核组长，审查质量、环境、有害物质过程管理体系内部审核实施计划、审核报告等资料。

3.审核组长:负责制订内部审核实施计划、提交审核报告、跟进审核进度及成效验证.

4.审核员:按照任务分工编制内审检查表、协助审核组长执行审核实施计划、开具内审不符合报告表、跟踪不合格项纠正措施的实施。

5.受审核部门:配合内部质量、环境、有害物质过程管理体系、认证产品审核，对审核中发现的问题及时进行整改。

五、内容：

1.内部质量、环境、有害物质过程管理体系审核作业流程

组成审核组

组成审核组

制订内审实施计划

制订内审实施计划

发布审核通知

发布审核通知

收集审核资料

收集审核资料

实施审核

实施审核

报告审核结果

报告审核结果

提出纠正措施

提出纠正措施

NG

NG

确认纠正措施提案

确认纠正

措施提案

实施纠正措施

实施纠正措施

NG追踪验证纠正措施的实施成效

NG

追踪验证纠正措施

的实施成效

OK

OK

结案(审核证据存档)

2.审核流程说明

2.1审核计划

2.1.1定期性：管理者代表每年组织一次（间隔时间不超过12个月）内部质量/环境

管理体系审核.

2.1.2非定期性：

2.1.2.1当发生重大品质、有害物质超标、环境变异、客诉、法律法规变更、公司体系有重大变更、外部审核发现严重不符合，被暂停或被撤销注册时，应由总经理或管理者代表或质量负责人根据实际情况，可随时召集审核人员执行审核作业。

2.1.2.2质量、环境、有害物质过程管理者代表/质量负责人对临时召集的审核作业，应说明审核的依据、范围（部门或公司）、审核重点等。

2.2审核前的准备:

2.2.1质量、环境、有害物质过程管理体系代表/质量负责人于审核作业执行前，应任命一名具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核员担任审核组长.

2.2.2审核组长在审核人员名册中选定内审员，内审员担任与其本职工作无直接关系的部门或岗位的审核工作，以保证审核的独立性和公正性。

2.2.3审核组长或质量负责人编制内部审核实施计划，编制好的审核实施计划应包

括所有质量/环境管理体系涉及的活动和区域、以及所涉及对象的重要性和

以往审核的结果、规定，必须明确审核目的、范围和依据、受审核部门和审

核组成员、审核日程及方法等，同时需包括质量/环境管理体系标准的所有

要素（除ISO9001：2015、QC080000:2017，8.3不适用本公司），及公司重要环境因素受控情况、质量、环境、HSF目标、指标的实现过程等相关内容。

2.2.4发放内部审核实施计划

2.2.4.1审核实施计划应于一周前发放到各受审核部门。

2.2.4.2受审核部门在接到审核计划后应安排陪审人员并作好迎审准备，如果对审核项目和日期有异议，需在审核前一天通知审核组且经协商后另行安排。

2.2.4.3内审员按照内部审核实施计划上所担当部份编制内审检查表明确审核

方式、审核重点项目等。

2.3审核实施：

2.3.1首次会议

首次会议的内容应包括：

2.3.1.1重申审核的目的、依据和范围；

2.3.1.2确立审核方与被审核方的业务关系；

2.3.1