2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案【突破训练】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、下列不属于基金经理任职条件的是（）。

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B.取得基金从业资格

C.具有3年以上证券投资管理经历

D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案】：A

2、（2018年真题）关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是（）

A.发起资金不得少于3000万元人民币

B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

D.基金份额持有人可少于200人

【答案】：C

3、（2016年真题）基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

4、基金管理人是基金产品的（）。

A.募集者

B.保管者

C.监管者

D.以上都是

【答案】：A

5、(2017年)基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（）。

A.召开时间

B.审议事项

C.会议形式

D.份额净值

【答案】：D

6、如下属于另类投资的品种是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

7、不属于产品审批委员会所议事项的是（）。

A.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

B.定期检讨并调整投资限制性指标

C.讨论、制定公司产品战略

D.审核具体产品方案，评估产品运作风险

【答案】：B

8、基金的重大事件不包括（）。

A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换董事长、总经理等高级管理人员

【答案】：A

9、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。

A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求

C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活

D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

【答案】：D

10、（）是我国基金注册登记机构的职责。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.向托管人下达投资指令

C.向管理人下达投资指令

D.提供基金投资咨询

【答案】：A

11、科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

A.是否符合基金产品特征和决策程序

B.投资组合情况

C.基金绩效分析

D.投资决策记录

【答案】：D

12、广义的资本市场不包括（）。

A.银行中长期存贷款市场

B.大额可转让定期存单市场

C.中长期债券市场

D.股票市场

【答案】：B

13、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

A.交易工具的期限

B.交割期限

C.市场性质

D.交易标的物

【答案】：D

14、(2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（）

A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准

B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及必威体育精装版的投资报告

C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划

【答案】：C

15、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（）。

A.未履行报送手续

B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料

C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致

D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

【答案】：B

16、公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

17、关于债券基金与债券的说法错误的是()。

A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金

B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者

C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率

D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定

【答案】：C

18、（），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。

A.2002年10月28日

B.2003年11月28日

C.2003年10月28日

D.2002年11月28日

【答案】：C

19、公司