郑州商品交易所2025年自律管理工作报告.docx

研究报告

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郑州商品交易所2025年自律管理工作报告

一、总体工作回顾

1.12025年自律管理工作概述

(1)2025年，郑州商品交易所（以下简称“郑商所”）紧紧围绕国家战略和市场需求，深入推进自律管理工作，以提升市场功能和服务水平为核心，不断完善制度体系，强化市场监控，加强风险管理，推动市场健康发展。全年，郑商所共开展各类自律管理活动近百场，涉及会员、客户、市场交易等多个方面，有效维护了市场秩序，保障了市场稳定运行。

(2)在制度建设方面，郑商所坚持问题导向，持续优化自律管理规则，形成了较为完善的市场自律管理体系。全年修订发布自律管理规则20余项，涵盖市场交易、信息披露、会员管理等多个领域，进一步提高了规则的科学性和可操作性。同时，加强规则执行的监督检查，确保各项规则得到有效落实。

(3)在市场监控方面，郑商所加大了对异常交易行为的查处力度，全年共查处异常交易案件30余起，有效防范了市场风险。此外，郑商所还强化了交易行为监测，建立了异常交易预警机制，提高了市场风险防控能力。在信息披露方面，郑商所严格执行信息披露制度，提升信息披露质量，全年发布各类市场信息数百条，保障了市场信息的及时、准确、完整披露。

1.2主要工作成果与亮点

(1)2025年，郑商所在自律管理工作方面取得了显著成果，主要体现在以下几个方面。首先，通过强化会员管理，提升了会员的整体合规水平，促进了会员业务的规范发展。其次，在市场交易监管方面，成功防范和化解了多起市场风险事件，保障了市场的稳定运行。此外，郑商所还深入推进了信息化建设，提高了市场服务的效率和质量。

(2)在制度建设方面，郑商所不断完善自律管理规则体系，发布了多项新规，增强了规则的科学性和针对性。同时，加强了对违规行为的查处力度，提高了市场参与者的合规意识。在信息披露方面，郑商所持续优化信息披露机制，提高了信息披露的及时性和透明度，增强了市场信心。

(3)郑商所在国际交流与合作方面也取得了积极进展，积极参与国际期货市场规则制定，推动了中国期货市场的国际化进程。此外，郑商所还加强与国内外同行的交流合作，提升了国际影响力，为推动全球期货市场的发展作出了积极贡献。这些成果的取得，为郑商所未来的发展奠定了坚实基础。

1.3存在的问题与不足

(1)尽管在2025年的自律管理工作中取得了一定的成绩，但郑商所也认识到自身存在一些问题和不足。首先，在市场风险防控方面，虽然建立了较为完善的风险管理体系，但在应对复杂多变的市场环境时，仍存在一定的应对不足。其次，部分自律管理规则在实际执行过程中，存在一定的灵活性不足，难以适应市场快速变化的需求。

(2)在会员管理方面，虽然会员的整体合规水平有所提升，但部分会员在业务操作、风险管理等方面仍存在不足，需要进一步加强指导和监督。此外，部分会员在信息披露方面存在不及时、不完整的情况，影响了市场信息的透明度。在投资者保护方面，虽然开展了多项投资者教育活动，但针对不同投资者群体的差异化服务仍需加强。

(3)在国际交流与合作方面，郑商所虽然取得了一定的国际影响力，但在参与国际期货市场规则制定、推动全球期货市场发展等方面，仍有较大的提升空间。此外，郑商所在信息化建设方面虽然取得了显著进展，但在技术创新、系统稳定性等方面，仍需不断优化和提升，以满足市场参与者日益增长的需求。这些问题和不足，需要郑商所在未来的工作中加以改进和解决。

二、制度建设与完善

2.1制度建设情况

(1)2025年，郑州商品交易所在制度建设方面取得了显著进展，紧紧围绕市场发展需求和风险管理要求，持续完善自律管理规则体系。全年共发布修订自律管理规则20余项，涉及市场交易、信息披露、会员管理、风险管理等多个方面，进一步提升了规则的全面性和适应性。

(2)在制度建设过程中，郑商所注重规则的科学性和可操作性，通过深入分析市场运行特点和风险点，制定了一系列针对性强的自律管理措施。同时，加强了对现有规则的梳理和整合，优化了规则结构，提高了规则体系的系统性。

(3)郑商所还注重制度执行的监督检查，建立健全了制度执行评估机制，对违规行为进行严肃查处，确保自律管理规则得到有效落实。此外，加强与会员、客户的沟通交流，及时了解市场反馈，为制度的持续优化提供了有力支持。通过这些措施，郑商所的制度建设水平得到了进一步提升，为市场健康稳定发展提供了有力保障。

2.2制度执行与监督

(1)郑商所在制度执行与监督方面，严格遵循“预防为主、防治结合”的原则，确保自律管理规则得到有效执行。通过建立完善的风险监控体系，对市场交易行为进行实时监控，及时发现并处理异常交易行为，有效防范市场风险。

(2)在制度监督方面，郑商所建立了多元化的监督机制，包括内部监督、行业监督和社会监督。内部监督通过设立专