2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及参考答案（完整版）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。

A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训

C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露

D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理

【答案】：A

2、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

【答案】：D

3、货币市场基金收益公告的主要内容是最近7日年化收益率和（）。

A.每万份基金总收益

B.每万份基金净收益

C.5日年化收益率

D.每千份基金净收益

【答案】：B

4、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A.基金托管人

B.监管机构

C.基金管理人

D.证券交易所

【答案】：C

5、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其有关文件，公布上述文件的时间是（）。

A.基金份额发售的三个工作日前

B.基金份额发售的三日前

C.基金份额发售的五日前

D.基金份额发售的当日

【答案】：B

6、对公募基金信息披露的要求，说法错误的是（）。

A.应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

B.应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料

C.应保证投资人实时了解基金投资组合的信息

D.应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

【答案】：C

7、（）是货币资金融通市场。

A.金融服务机构

B.基金市场

C.股票市场

D.金融市场

【答案】：D

8、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.自动传真、电子信箱与手机短信

D.“—对一”专人服务

【答案】：D

9、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。

A.9:00—11:00；13：00—15:00

B.9:30—11:30；13：30—15:30

C.9:00—11:00；13：30—15:30

D.9:30—11:30；13：00—15:00

【答案】：D

10、ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。

A.0.2%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

【答案】：C

11、下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。

A.报刊、电台、电视台推介

B.讲座、报告会推介

C.非公开推介

D.布告、传单推介

【答案】：C

12、《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的（）或合伙企业担任。

A.公司

B.社团法人

C.行政法人

D.以上都不是

【答案】：A

13、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。

A.不得欺诈客户

B.不得进行内幕交易

C.不得操纵市场

D.持证上岗

【答案】：D

14、（2016年真题）基本管理制度的内容不包括（）。

A.收益核算

B.投资管理

C.信息披露

D.公司财务

【答案】：A

15、（2017年真题）下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（）。

A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上

C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告

【答案】：B

16、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。

A.只能用现金认购

B.只能用证券认购

C.可以用现金认购，也可用证券认购

D.不能用现金认购，也不能用证券认购

【答案】：C

17、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.200

C.100