2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及完整答案（典优）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者不包括（）。

A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人

B.注册在境内的法人

C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民

D.境内公民

【答案】：A

2、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

【答案】：C

3、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。

A.15秒

B.30秒

C.1分钟

D.1天

【答案】：A

4、2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

A.50%

B.80%

C.60%

D.100%

【答案】：B

5、（2016年真题）基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C

6、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。

A.认购费=净认购金额×（1-认购费率）

B.认购费=认购金额×认购费率

C.认购费=净认购金额×认购费率

D.认购费=认购金额×（1-认购费率）

【答案】：C

7、下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。

A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D.基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

【答案】：C

8、在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

9、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

【答案】：B

10、下列不属于国内金融市场分类的是（）

A.全国性

B.区域性

C.市场性

D.地方性

【答案】：C

11、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.上市公告书

D.招募说明书草案

【答案】：C

12、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。

A.基金管理人员

B.基金份额持有人

C.基金托管人员

D.基金销售机构

【答案】：B

13、基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（）业务活动。

A.评级

B.评奖

C.排名

D.以上都是

【答案】：D

14、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

【答案】：B

15、(2016年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。

A.为参会者举办抽奖活动

B.举办买基金送保险的活动

C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

【答案】：D

16、下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。

A.合规管理的相关规则不包括职业道德

B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

【答案】：A

17、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（）比债券大得多。

A.税收

B.期限

C.风险

D.利率

【答案】：C

18、当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括（）等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。

A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

C.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金

D.货币市场