某公司合规管理制度汇编.docxVIP

某公司合规管理制度汇编

目录

一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1合规管理制度汇编的目的和意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.3管理原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

二、组织架构与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.1公司合规管理部门．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

2.2部门职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.3岗位职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

三、合规管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

3.1合规管理基本制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

3.1.1合规管理组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.1.2合规管理流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.1.3合规管理职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.2风险管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.2.1风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

3.2.2风险控制与应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.2.3风险报告与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.3内部控制制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

3.3.1内部控制目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.3.2内部控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.3.3内部控制监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

3.4诚信管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

3.4.1诚信原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.4.2诚信行为规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

3.4.3诚信监督与处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

3.5合规培训与考核制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

3.5.1合规培训计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

3.5.2合规考核制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

3.5.3考核结果应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

四、合规管理监督与检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

4.1监督检查机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

4.2监督检查内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

4.3监督检查方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.4监督检查结果处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

五、违规行为处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

5.1违规行为认定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

5.2违规行为处理程序．．．．．．．．．．．．．．．．