T_SSFSIDC 021-2024 认股权综合服务工作准则.docx

ICS03.060CCSA.11

团体标准

T/SSFSIDC021-2024

认股权综合服务工作准则

Guidelinesfortheapplicationofintegratedwarrantsservices

2024-11-28发布2024-11-29实施

上海现代服务业联合会发布

T/SSFSIDC021—2024

本文件版权归上海现代服务业联合会所有。未经事先书面许可，本文件的任何部分不得以任何形式或任何手段进行复制、发行、改编、翻译、汇编或将本文件用于其他任何商业目的。可通过以下联系方式申请授权：

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I

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目次

前言 III

引言 IV

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4认股权非公开发行 2

4.1认股权非公开发行主体要求 2

4.2合格投资者要求 3

4.3非公开发行流程 3

5认股权登记托管 4

5.1一般规定 4

5.2初始登记 4

5.3非最终行权的变更登记 5

5.4注销登记 5

6认股权转让 5

6.1一般规定 6

6.2单向竞价转让 7

6.3协议转让（信息披露） 8

6.4非公开协议转让（信息不披露） 9

6.5信息披露 9

7认股权行权 10

7.1行权主体 10

7.2行权方式 10

7.3变更登记 10

8争议解决 10

附录A（资料性）认股权非公开发行申请（标的企业发行）表 11

附录B（资料性）认股权非公开发行申请（标的企业股东发行）表 12

附录C（资料性）非公开发行认股权方案 13

附录D（资料性）认股权登记托管申请表 16

附录E（资料性）认股权持有人名册表 18

附录F（资料性）认股权持有人确权表 19

附录G（资料性）认股权转让（单向竞价和线上协议转让）申请表 21

II

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附录H（资料性）认股权转让（线下非公开协议转让）申请表 22

附录I（资料性）认股权转让说明书 23

附录J（资料性）认股权意向受让（单向竞价转让）申请书 30

参考文献 31

III

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前言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由上海股权托管交易中心股份有限公司提出。

本文件由上海现代服务业联合会归口。

本文件起草单位：上海股权托管交易中心股份有限公司、浦东国际金融研究和服务中心、上海现代服务业联合会、北京市竞天公诚律师事务所上海分所、上海现代服务业标准创新发展中心。

本文件主要起草人：丁颖芳、顾建华、刘宇、林晓君、陈堃、张露微笑、单筱轩、靳园园。

本文件首批承诺执行单位：上海股权托管交易中心股份有限公司、上海股权托管登记中心有限公司、浦东国际金融研究和服务中心、上海现代服务业联合会、北京市竞天公诚律师事务所上海分所、上海现代服务业标准创新发展中心。

IV

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引言

在资本市场的快速发展和创新驱动下，认股权作为一种创新性的金融工具，可以授予外部主体在未来某一时期认购一定数量或一定金额企业股份（含股份、股权、份额，以下统称股份）的选择权，拓宽了企业的融资渠道，同时为投资者带来了潜在的投资的机会。随着认股权业务的不断发展，建立一套标准化的管理与业务操作流程显得尤为迫切和重要。

本文件旨在规范当前认股权相关业务活动，明确认股权非公开发行、登记托管、转让等关键环节的总体原则和要求。通过制定统一的操作标准，为市场参与者提供明确的指导，降低交易成本，提高市场效率，增强认股权业务的透明性、规范性和高效性。

本文件的制定，参考了国家和行业相关法律法规、行政规范和标准。包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）、《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会第132号令）、《