2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（培优a卷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

【答案】：A

2、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。

A.未建立投资对象备选库

B.运用基金财产操纵证券交易价格

C.未能将基金财产进行合理资产配置

D.在不同投资组合之间进行利益输送

【答案】：C

3、(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。

A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

C.公正客观的检查并提出处理建议

D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

【答案】：C

4、基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（）

A.基金主要投资方向和类别

B.基金合同、招募说明书

C.基金代销协议

D.公司章程或者合伙协议

【答案】：C

5、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。

A.运作方式

B.法律形式

C.资金募集方式

D.投资理念

【答案】：D

6、（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债权

B.股权

C.证券

D.实物

【答案】：A

7、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

A.监事会

B.总经理

C.合规管理部门

D.督察长

【答案】：D

8、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。

A.系列基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.股票基金

【答案】：A

9、关于封闭式基金的陈述,正确的是（）。

A.基金份额持有人可申请赎回

B.不可在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

D.基金份额在合同期限内固定不变

【答案】：D

10、关于基金份额登记的说法不正确的有（）。

A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力

B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.是保障基金管理人合法权益的重要环节

D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

【答案】：C

11、下列（）可以作为保险资产管理产品的投资人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B

12、基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（）。

A.股东会

B.管理层

C.董事长

D.董事会

【答案】：A

13、以下哪种类型的混合基金中，股票与债券的配置比例通常为40%-60%（）。

A.偏股型基金

B.灵活配置型基金

C.股债平衡型基金

D.债卷基金

【答案】：C

14、关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。

A.识别并评估各项业务所涉及的重大风险

B.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

C.最终批准公司风险管理的基本制度

D.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

【答案】：C

15、关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（）。

A.可以预测基金的投资业绩

B.可以登载单位的推荐性文字、

C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D.可以通过电视、广播进行公布

【答案】：D

16、关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（）。

A.可赚取销售佣金

B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务

C.应与基金公司签订基金产品销售协议

D.可代为销售基金产品

【答案】：B

17、(2017年)除（）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。

A.封闭式基金

B.LOF

C.ETF

D.分级基金

【答案】：A

18、(2016年)基金客户个性化服务的基础是（）。

A.深度挖掘客户需求

B.利用平时时常走访收集的客户营销资料

C.研究市场行情

D.揭示市场风险

【答案】：A

19、（2016年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

20、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

【答案】：B

21、（2016年真题）基金募集申请的工作内容中