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2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试卷三

[单选题]1.下列关于基金财产的表述，说法错误的是()。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金（江南博哥）管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人因被依法宣告破产进行清算的，基金财产不属于其清算财产

正确答案：B

参考解析：基金财产的独立性要求：

（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2）基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

（3）基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

（4）基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

（5）基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。B项说法错误，应为“有限责任”。

（6）基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。

[单选题]2.下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠他人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75％

正确答案：A

参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：

（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；

（3）不能清偿到期债务；

（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

[单选题]4.下列关于证券公司合规负责人的表述，说法不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

正确答案：C

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

[单选题]5.下列关于证券投资顾问业务的表述，说法不正确的是()。

A.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.辅助客户作出投资决策

C.直接或者间接获取经济利益的经营活动

D.对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告

正确答案：D

参考解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。（D项描述的是发布证券研究报告）

[单选题]6.证券登记结算机构的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：D

参考解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年。

[单选题]7.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

正确答案：A

参考解析：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

[单选题]8.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司，子公司的特征不包括()。

A.子公司的重大决策需要母公司决定

B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程

C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自