T_SPFRDI 001-2024 科创板拟上市企业知识产权管理规范 内控管理.docx

ICSCCS

03.140A00

SPFRDI

团体标准T/SPFRDI001—2024

科创板拟上市企业知识产权管理规范内控管理

Guidanceforpre-IPOenterpriseintellectualpropertymanagementoftheSTARmarket——internalcontrol

2024-09-27发布2024-09-27实施

上海市浦东新区研发机构联合会发布

T/SPFRDI001—2024

I

目次

前言 II

引言 III

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4机构及职责要求 1

5与自身科创属性适应的知识产权储备管理 1

5.1管理要求 1

5.2专利组合管理 1

5.3技术秘密管理 2

5.4著作权保护 2

5.5商标管理 2

6对持续经营造成重大不利影响的知识产权风险管理 2

6.1风险管理要求 2

6.2科创属性认定风险管理 3

6.3重大知识产权争议的风险管理 3

6.4技术合作的知识产权风险管理 4

6.5知识产权运营转化的风险管理 4

6.6核心技术团队的风险管理 5

7知识产权相关信息披露 5

7.1披露要求与制度建设 5

7.2核心技术团队信息披露 5

7.3研发投入披露 5

7.4核心技术信息披露 5

7.5知识产权重大经营事件披露 6

8创新成果与专利产业化 6

8.1专利技术对接 6

8.2专利产品产业化 6

8.3专利转化运用 6

8.4持续创新 7

附录A（资料性）企业科创属性的知识产权审查表 8

附录B（资料性）知识产权风险管理应对指引表 9

参考文献 12

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II

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由上海市浦东新区知识产权保护中心与上海市浦东新区研发机构联合会提出并归口。

本文件起草单位：上海市浦东新区知识产权保护中心、上海微创医疗科学技术有限公司、上海晶丰明源半导体股份有限公司、中国科学院上海营养与健康研究所、上海市浦东新区研发机构联合会、苏州慧谷知识产权服务有限公司

本文件主要起草人：张丽红、杨翰飞、陆娇、顾挺、陆梓语、韩薏卉、许凌、沈晓菁、丁程美、朱彦霖、张燕

承诺执行单位：上海晶丰明源半导体股份有限公司、上海擎朗智能科技有限公司、上海诗丹德生物技术有限公司、正雅齿科科技（上海）有限公司、上海芯旺微电子技术股份有限公司

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III

引言

习近平总书记在中共中央政治局第十一次集体学习时指出：科技创新能够催生新产业、新模式、新动能，是发展新质生产力的核心要素。

发展新质生产力是推动高质量发展的内在要求和重要着力点。发明专利是新质生产力的核心要素，是科创属性核心体现。浦东新区以知识产权支撑科技创新和高质量发展，以产业改革加快形成新质生产力，推动战略性新兴产业和先导产业持续升级。重点聚焦三大先导产业、六大重点产业，布局四大新赛道产业和五大未来产业方向，积极构建现代化、绿色化、融合化、立体化的产业体系。

2024年4月,随着新“国九条”及配套制度“1+N”政策体系的出台，对于企业的知识产权保护和运用提出了更高的要求。在国家强监管、防风险、促高质量发展的背景下，浦东新区特制定团体标准——《科创板拟上市企业知识产权管理规范内控管理》，探索推进高标准建设服务站工作，对于深入推进引领区、自贸试验区和综合改革试点、打造国家知识产权保护示范区具有重要意义。

本“团体标准”指导企业建立健全科创板拟上市企业知识产权管理规范体系和长效运行机制，助力更多科创企业走进资本市场。该工作制度打造了“知识产权+金融”服务的浦东样本，有利于在全市、长三角区域，乃至向全国进行推广，以标准化促进规模化，加快知识产权创造、运用、保护、管理价值实现，促进创新成果向现实生产力转化，为