风险与机会评价与应对策划表.xlsVIP

环境

过程

质量

序号

风险和机遇来源

（内部/外部）

风险和机遇内容

风险分析

管理措施

责任部门/人

实施时间

(开始－完成)

评价措施有效性

严重程度

发生概率

可探测性

RPN

风险级别

编制：

审核：

批准：

内部

财务状况良好，资金充足。

三级

财务监管

有效

持续

公司人员不足，相对流动性大。

人员招聘和培训

公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高，决策时间长。

结构优化

外部

外来务工人员减少，招工难，用工成本增加。

本公司为出口企业，人民币升值对企业收入有影响。

加大国内市场比例

开发市场潜力

加大市场开发

组织环境及相关方管理过程

1.组织环境识别不齐全。

2.相关方要求识别不完整。

应对风险和机遇过程

1.风险识别不齐全。

2.风险没有制订相应的措施。

3.措施没有得到有效的实施。

各部门

1.人员不足。

2.能力不足。

3.沟通不畅。

1.供应商不配合。

2.采购物料不符合要求。

3.交货不及时。

4.价格成本高。

1.生产不能准时完成计划。

2.不良率过高。

3.效率太低。

4.产品标识不清、混料。

1.原材料批量不良未检出。

2.不良品流出到客户。

3.不良品未及时标识和控制。

持续改进过程

1、不合格识别不充分。

2、改善意识不到位。

3、人员不具备改善的能力。

风险与机会评价与应对策划表

《产品质量法》要求企业提供满足质量要求的合格产品。

质量管理

总经理

COP01

客户开发，合同评审过程

有效

高风险

COP02

1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。

一般风险

1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：《订单合同评审控制程序》

1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件：《产品设计与开发控制程序》

COP03

生产计划

1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

1.合理计算公司的实际产能。2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。

COP04

制造过程

产品交付

COP05

1.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求。

COP06

顾客服务

1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。

MP01

经营计划管理

1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。

MP02

内部审核

1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。

1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：

1.《顾客沟通与服务控制程序》

2.《相关方需求和期望控制程序》

1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件：

1.《经营计划管理控制程序》

各部门

1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：1.《内部审核控制程序》

2.《纠正和预防措施控制程序》

MP03

1.明确不合格的范围。

2.意识培训。

3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。

相关文件：

1.《纠正预防措施控制程序》

MP04

管理者代表总经理

MP05

1.定期进行监视和评审。

2.采取以对策。

相关文件：

1.《环境分析与风险和机遇控制程序》2.《相关方需求和期望控制程序》

1.制订风险对