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2024年理财师专业服务协议

本合同目录一览

1.定义和解释

1.1定义

1.2解释

2.服务内容

2.1服务范围

2.2具体服务项目

2.3服务方式

3.服务期限

3.1起止日期

3.2续约条款

4.服务费用

4.1费用总额

4.2收费方式

4.3费用调整

5.必威体育官网网址条款

5.1必威体育官网网址义务

5.2必威体育官网网址信息的定义

5.3必威体育官网网址期限

6.责任和义务

6.1理财师责任

6.2客户责任

6.3第三方责任

7.知识产权

7.1知识产权归属

7.2知识产权使用

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3违约金

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

10.合同变更

10.1变更程序

10.2变更内容

10.3变更生效

11.合同解除

11.1解除条件

11.2解除程序

11.3解除后果

12.合同终止

12.1终止条件

12.2终止程序

12.3终止后果

13.其他条款

13.1适用法律

13.2通知和送达

13.3整体性条款

14.合同生效及附件

14.1生效日期

14.2附件内容

第一部分：合同如下：

1.定义和解释

1.1定义

1.1.1“理财师”指具备相应资质，为客户提供专业理财服务的个人。

1.1.2“客户”指与理财师签订本协议并接受理财服务的个人。

1.1.3“服务”指理财师根据本协议约定，为客户提供理财规划、投资建议、财务分析等服务。

1.1.4“服务期限”指本协议约定的理财师提供服务的起止日期。

1.1.5“必威体育官网网址信息”指理财师在提供服务过程中知悉的客户个人信息、财务状况、投资计划等非公开信息。

1.2解释

1.2.1本协议中的“包括”和“涉及”等类似词语均应理解为“包括但不限于”。

1.2.2本协议中的条款如存在歧义，应以有利于维护客户权益的解释为准。

2.服务内容

2.1服务范围

2.1.1理财师为客户提供年度财务规划服务。

2.1.2理财师为客户提供投资组合配置建议。

2.1.3理财师为客户提供定期财务状况分析和投资绩效评估。

2.2具体服务项目

2.2.1财务状况诊断。

2.2.2投资策略制定。

2.2.3资产配置建议。

2.2.4定期投资跟踪与调整。

2.3服务方式

2.3.1理财师通过线上或线下方式与客户进行沟通。

2.3.2理财师定期向客户提供书面或电子版服务报告。

3.服务期限

3.1起止日期

3.1.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

3.1.2服务期限为一年，自起止日期起计算。

3.2续约条款

3.2.1本协议期满前一个月，客户可选择是否续约。

3.2.2如客户选择续约，双方应在本协议期满前一个月内签订续约协议。

4.服务费用

4.1费用总额

4.1.1本协议约定的服务费用总额为人民币____元。

4.2收费方式

4.2.1服务费用分摊至每月，客户每月支付人民币____元。

4.3费用调整

4.3.1如国家相关政策调整导致服务费用发生变化，理财师应提前一个月通知客户。

5.必威体育官网网址条款

5.1必威体育官网网址义务

5.1.1理财师对本协议约定的必威体育官网网址信息负有必威体育官网网址义务。

5.1.2理财师不得向任何第三方泄露、使用或披露必威体育官网网址信息。

5.2必威体育官网网址信息的定义

5.2.1必威体育官网网址信息包括但不限于客户的个人信息、财务状况、投资计划等。

5.3必威体育官网网址期限

5.3.1必威体育官网网址期限自本协议终止之日起计算，不少于三年。

6.责任和义务

6.1理财师责任

6.1.1理财师应按照本协议约定，为客户提供专业、高效的理财服务。

6.1.2理财师应遵循诚信、公正的原则，为客户推荐合适的投资产品和服务。

6.2客户责任

6.2.1客户应如实提供个人信息和财务状况，配合理财师进行理财规划。