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2024版基金交易合规审查协议

本合同目录一览

1.合同订立背景及依据

1.1合同订立的法律依据

1.2合同订立的政策依据

1.3合同订立的市场环境

2.定义与解释

2.1合同相关术语定义

2.2合同适用范围

2.3合同解释原则

3.合同主体

3.1甲方基本信息

3.2乙方基本信息

3.3合同签订日期

3.4合同生效日期

4.合同标的

4.1基金交易合规审查内容

4.2基金交易合规审查标准

4.3基金交易合规审查方法

5.甲方权利与义务

5.1甲方权利

5.2甲方义务

5.3甲方责任

6.乙方权利与义务

6.1乙方权利

6.2乙方义务

6.3乙方责任

7.基金交易合规审查流程

7.1基金交易合规审查申请

7.2基金交易合规审查实施

7.3基金交易合规审查报告

7.4基金交易合规审查结果

8.费用及支付

8.1合同费用

8.2费用支付方式

8.3费用支付时间

8.4费用变更

9.必威体育官网网址条款

9.1必威体育官网网址义务

9.2必威体育官网网址信息范围

9.3必威体育官网网址期限

10.违约责任

10.1违约情形

10.2违约责任承担

10.3违约赔偿

11.争议解决

11.1争议解决方式

11.2争议解决机构

11.3争议解决程序

12.合同解除

12.1合同解除条件

12.2合同解除程序

12.3合同解除后果

13.合同终止

13.1合同终止条件

13.2合同终止程序

13.3合同终止后果

14.其他

14.1合同附件

14.2合同生效及修改

14.3合同解除及终止

14.4合同份数及效力

第一部分：合同如下：

1.合同订立背景及依据

1.1合同订立的法律依据

《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》

1.2合同订立的政策依据

《关于规范证券投资基金交易行为的若干规定》

1.3合同订立的市场环境

当前金融市场环境，为规范基金交易行为，保障投资者合法权益。

2.定义与解释

2.1合同相关术语定义

本合同中，“基金”指依据《中华人民共和国证券投资基金法》设立的基金产品；“交易”指基金产品的买卖行为；“合规审查”指对基金交易行为是否符合相关法律法规、政策及自律规则进行审查。

2.2合同适用范围

本合同适用于甲方与乙方之间就基金交易合规审查事项的约定。

2.3合同解释原则

本合同的解释以诚实信用、公平原则为依据，合同条款如有歧义，以有利于维护非违约方权益的原则进行解释。

3.合同主体

3.1甲方基本信息

甲方名称：________

甲方住所：________

甲方法定代表人：________

3.2乙方基本信息

乙方名称：________

乙方住所：________

乙方法定代表人：________

3.3合同签订日期

本合同签订日期为____年____月____日。

3.4合同生效日期

本合同自双方签字盖章之日起生效。

4.合同标的

4.1基金交易合规审查内容

甲方委托乙方对甲方在基金交易过程中的合规性进行审查，包括但不限于：

（1）基金交易是否符合相关法律法规、政策及自律规则；

（2）基金交易是否存在内幕交易、市场操纵等违法违规行为；

（3）基金交易是否存在利益冲突。

4.2基金交易合规审查标准

乙方应依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于规范证券投资基金交易行为的若干规定》等法律法规及自律规则进行合规审查。

4.3基金交易合规审查方法

（1）查阅相关法律法规、政策及自律规则；

（2）审查甲方提交的交易数据、文件；

（3）必要时，进行调查取证。

5.甲方权利与义务

5.1甲方权利

（1）要求乙方按照约定进行基金交易合规审查；

（2）对乙方审查结果提出异议；

（3）享有合同约定的其他权利。

5.2甲方义务

（1）向乙方提供真实、完整的交易数据、文件；

（2）配合乙方的调查取证；

（3）按照约定支付费用；

（4）享有合同约定的其他义务。

5.3甲方责任

甲方因违反本合同约定，导致乙方损失或造成第三方损害的，甲方应承担相应的法律责任。

6.乙方权利与义务

6.1乙方权利

（1）按照约定进行基金交易合规审查；

（2）要求甲方提供必要的信息和资料；

（3）享有合同约定的其他权利。

6.2乙方义务

（1）按照约定进行基金交易合规审查，确保审查结果的准确性；

（2）保守甲方的商业秘密；

（3）按照约定提交审查报告；

（4）享有合同约定的其他义务。

6.3乙方责任

乙方因违反本合同约定，导致甲方损失或造成第三方损害的，乙方应承担相应的法律责任。

8.费用及支付

8.1合同费用

乙方提供基金交易合规审查服务的费用为人民币____元整，大写：____元整。

8.2费用支付方式

甲方应在本合同生