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法律法规与合规经营作业指导书

TOC\o1-2\h\u13813第一章法律法规概述 3

229231.1法律法规的定义与分类 3

103461.2法律法规的作用与意义 4

22556第二章合规经营基本要求 4

226662.1合规经营的概念与原则 4

152022.1.1合规经营的概念 4

282622.1.2合规经营的原则 4

273642.2合规经营的重要性 5

318002.2.1提升企业竞争力 5

75522.2.2降低经营风险 5

155652.2.3促进企业可持续发展 5

32412.2.4增强企业凝聚力 5

118352.3合规经营的组织架构 5

17342.3.1设立合规管理部门 5

131332.3.2建立合规管理制度 5

3692.3.3设立合规风险监控机制 5

310522.3.4加强合规培训与宣传 5

47602.3.5建立合规举报机制 6

3340第三章企业内部控制 6

122483.1内部控制的概念与目标 6

85523.1.1内部控制概念 6

198543.1.2内部控制目标 6

231823.2内部控制制度的建立与实施 6

8673.2.1内部控制制度的建立 6

196663.2.2内部控制制度的实施 6

190523.3内部控制评价与监督 7

48253.3.1内部控制评价 7

187063.3.2内部控制监督 7

15963第四章合规风险管理 8

8534.1合规风险识别与评估 8

163434.1.1合规风险识别 8

149004.1.2合规风险评估 8

12494.2合规风险应对策略 8

233554.2.1风险防范 8

189394.2.2风险应对 9

106234.3合规风险监测与报告 9

174304.3.1合规风险监测 9

214024.3.2合规风险报告 9

10023第五章法律法规培训与宣传 9

16325.1培训计划的制定与实施 9

313625.1.1制定原则 9

190465.1.2实施步骤 10

288785.2培训效果的评估与改进 10

108965.2.1评估方法 10

268285.2.2改进措施 10

215705.3宣传活动的策划与实施 10

95585.3.1宣传内容 11

97045.3.2宣传方式 11

323095.3.3实施步骤 11

1778第六章法律法规合规审查 11

63366.1合规审查的内容与流程 11

318626.1.1内容概述 11

282616.1.2流程概述 12

184516.2合规审查的组织与实施 12

27686.2.1组织架构 12

216106.2.2实施要求 12

297056.3合规审查结果的运用 12

17486.3.1合规审查报告 12

11926.3.2整改措施的实施 13

17906.3.3合规审查结果的运用 13

28986第七章法律法规合规报告 13

288677.1合规报告的编制与提交 13

168017.1.1编制原则 13

5207.1.2报告内容 13

8907.1.3提交时间 14

256357.1.4提交方式 14

195537.2合规报告的分析与反馈 14

24067.2.1分析方法 14

296377.2.2反馈对象 14

21287.2.3反馈方式 14

266007.3合规报告的改进措施 14

268587.3.1制定整改计划 14

246287.3.2整改措施的实施 15

159587.3.3跟踪评估与调整 15

325447.3.4持续改进 15

30114第八章法律法规合规监督 15

184748.1合规监督的组织与实施 15

195438.1.1组织架构 15

129818.1.2职责分工 15

134058.1.3实施流程 15

104468.2合规监督的方法与工具 16

225738.2.1合规监督方法 16

310148.2.2合规监督工具 16

187948.3合规监督结果的运用 16

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